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Webinar: Proceso de registro de valores

Estudiantes de diversos años de la Facultad de Economía, del Centro Regional Universitario de Veraguas, Universidad de Panamá, participaron de la capacitación titulada “Proceso de registro de valores y las obligaciones de los emisores registrados ante la SMV”.

El mismo fue dictado por Jackeline Mendieta, Oficial de Inspección y Analista del mercado de valores de la Dirección de Emisores. La especialista abordó temas como: Prospecto informativo, Hechos de Importancia, Reportes Financieros, entre otros.

IV Congreso Internacional de Ciberseguridad, Prevención de Fraude y Seguridad Física

Durante dos días especialistas de instituciones privadas como gubernamentales se reunieron para discutir aspectos relevantes en materia de ciberseguridad, prevención y seguridad física.

Dentro el programa Eduardo French, Coordinador del la Unidad de Planes y Proyectos de la SMV, participó del conversatorio “Estado de Gobierno: protección de datos y aspectos generales en la implementación de la legislación”. Acompañaron al Dr. French en este panel: Yelani De Mariscal, Dirección de Protección de Datos de la ANTAI; José Vega Gallardo, APANDETEC; David Ayala, Superintendencia de Sujetos no Financieros y Juan Ramón Anria de la AIG.

Webinar: Impacto del Mercado de Valores en Panamá

Estudiantes de primer año de la Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas de la Universidad Metropolitana de Ciencia y Tecnología Panamá (UMECIT) participaron en el webinar “Impacto del Mercado de Valores en Panamá”, dictado por Jenny Fonguer, directora de la Dirección de Supervisión de Intermediarios de la SMV.

Los estudiantes ampliaron sus conocimientos en temas como: el marco regulatorio, tipos de licencias, entes regulados y supervisados, casas de valores, emisiones, entre otros.

FECHA DE PAGO TARIFA DE SUPERVISION 2024

Estimados Usuarios:

Les recordamos a las Casas de Valores con licencias otorgadas por la Superintendencia del Mercado de Valores (I trimestre 2024), deberán pagar el monto mínimo u máximo según las negociaciones que van en este (I trimestre 2024), de la tarifa de supervisión para el año en curso, dentro de los (30) días calendarios del mes de abril del 2024.

Antes de realizar el pago correspondiente es de suma importancia que nos hagan llegar los formularios correspondientes. Para el pago respectivo en concepto de tarifa de supervisión, pueden realizar un Cheque Certificado o de Gerencia a nombre de la Superintendencia del Mercado de Valores o pueden realizar transferencia bancaria.

En caso de optar por realizar transferencia, deben comunicarse con el Departamento de Tesorería previamente, para enviarles los datos bancarios. Una vez realicen la transferencia, deben enviarnos el comprobante de pago y cuando se acredite el dinero en nuestra cuenta, se procede a emitirle y enviarle, mediante correo electrónico, el recibo en formato PDF. Pueden acercarse a nuestras oficinas, para hacer retiro de los recibos originales y en ese momento entregan los formularios RP originales.

Nuestro horario de atención es de lunes a viernes de 8:00 am a 4:00pm.

Fundamento Legal:

Ley 67 del 2011 del 1 de septiembre 2011.

Ley 66 del 2016 del 9 de diciembre 2016.

Acuerdo 11-2013 del 23 de diciembre del 2013, Artículos 5 y 6.

Resolución No.SMV-63-2021 del 18 de febrero del 2021.

Panamá presenta su Taxonomía de Finanzas Sostenibles

El 27 de marzo marcó un hito para nuestro país, fecha en que oficialmente se lanzó la Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá, una herramienta fundamental para el desarrollo de un mercado nacional de finanzas sostenibles competitivo y la atracción de inversiones ambientalmente sostenibles al país.

Panamá se posiciona como líder en la región, al ser el tercer país de América Latina y el Caribe y el primero de Centroamérica en lanzar este instrumento clave. La Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá es un hito importante para el país, ya que permitirá a los inversores, las empresas y otros actores del mercado a identificar con mayor facilidad las oportunidades de inversión estratégica que se alinean con los objetivos ambientales del país, como los establecidos en el Acuerdo de París. Esto, a su vez, ayudará a atraer capital privado hacia proyectos ambientalmente sostenibles, lo que contribuirá a la transición hacia una economía nacional baja en emisiones, resiliente, sostenible e inclusiva.

La Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá es el resultado de un esfuerzo conjunto liderado por el Grupo de Trabajo de Finanzas Sostenibles de Panamá (GTFS), la Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP), la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá (SMV) y la Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá (SSR), en estrecha colaboración con el Ministerio de Ambiente (MiAmbiente) y el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), y con el apoyo técnico de la Iniciativa Financiera del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (UNEP FI) y el apoyo financiero del Fondo Verde para el Clima (GCF) y de la Unión Europea, a través de su programa EUROCLIMA.

Participación de la Semana Mundial del Dinero

La SMV participó del Global Money Week (Semana Mundial del Dinero). Este año se realizó un cuentacuentos a niños y niñas de la Academia de la Medalla Milagrosa.

Los pequeños de primer, segundo y tercer grado, mediante la lectura del cuento “Ada, la Rana Dorada”, aprendieron sobre el concepto del ahorro. La lectora fue la compañera Galina Chavez.

El Global Money Week, se realiza anualmente a nivel mundial y tiene como objetivo concientizar a niños, niñas y jóvenes sobre la importancia del ahorro y que, a través de la educación financiera, puedan adquirir los conocimientos que en un futuro les servirán para tomar decisiones financieras acertadas.

Conversando sobre perspectiva regulatoria

Como parte de las capacitaciones que se le están impartiendo a los estudiantes de la Escuela de Finanzas, Facultad de Negocios de la Universidad Latina, se brindó el webinar “Protección al inversionista: perspectiva regulatoria y práctica”, por Maruquel Murgas, directora de Prevención. Este webinar, complementó la capacitación que recibieron los jóvenes sobre las funciones de la SMV y los entes participantes.

La ciberseguridad en el contexto financiero

Con la participación de estudiantes y docentes de la Universidad Interamericana de Panamá (UIP), se llevó a cabo un webinar enfocado en la Ciberseguridad en el Contexto Financiero y ataques Cibernéticos en el Mercado de Valores. El mismo fue brindado por el Dr. Eduardo French, coordinador de la Unidad de Planes y Proyectos de la SMV.

Actualización de la Ley del Mercado de Valores

La Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV), invitó a las firmas de abogados que tramitan ante la entidad, a participar de una reunión que tuvo como objetivo presentarle las principales actualizaciones e inclusiones a la modificación de la Ley del Mercado de Valores.

El documento presentado tanto a los profesionales del derecho, como a representantes del sector concentra las propuestas e iniciativas que recibió la Superintendencia en reuniones previas con los diferentes representantes del sector bursátil del país, así como las recomendaciones brindadas por la Organización Internacional de Comisiones de Valores (Principio del formulario

Final del formulario

IOSCO, por sus siglas en inglés.

La SMV ha trabajado en conjunto con todas las organizaciones miembros del Consejo Asesor, Autorreguladas y representantes del sector bursátil, manteniendo una discusión abierta y transparente, con el objetivo en común que es el desarrollo y fortalecimiento del sector y la protección al inversionista.

Capacitación a docentes

Con la presentación de Jenny Fonguer, directora de Supervisión, la SMV participó del XVIII Seminario de actualización docente 2024: Economía, finanzas y ambiente: exigencias ante el cambio climático y los extractivismos”, organizado por la Facultad de Economía, Universidad de Panamá.

El tema disertado fue “Impacto del mercado de valores en Panamá”.

Visita internacional

La Superintendencia del Mercado de Valores recibió la visita de ejecutivos de BNY Mellon | Pershing, destacado custodio de Estados Unidos. Durante el encuentro se intercambió información de gran utilidad, lo cual contribuye a mejorar las prácticas regulatorias, aumentar la transparencia y promover la integridad del mercado de valores de Panamá.

Impulsando el sector bursátil

Julio Javier Justiniani se reunió con Miguel Ferreira, Managing Director Chief Commercial Officer Americas & Global Financial Institutions de Euroclear, para presentarle las acciones que la SMV ha llevado a cabo para hacer de Panamá un hub de registro de la región.

Por su parte Ferreira destacó que la relación entre Panamá y Euroclear inició en el 2014 con la fase 1 para internacionalizar las emisiones de deuda local. Con la puesta en marcha de la fase 2, se permitirá que las emisiones de deuda corporativa y de organismos multilaterales y/o supranacionales que estén inscritos en Latinex, y que cumplan con los requisitos, puedan ser “euroclearables”. Este proceso se lleva a cabo mediante el enlace iLink (International Link) entre Euroclear Bank y Latinclear. Entre los beneficios de esta fase están: mayor liquidez y crecimiento del mercado, acceso directo a inversionistas internacionales y diversifica la participación de inversionistas.

Conversatorio Perspectivas sobre un Gobierno Corporativo Eficaz

El Consejo de Coordinación Financiera, a través de la mesa de trabajo de Prevención de Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (PBC/FT/FPADM), conformada por la Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá (SSRP), Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP) y Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá (SMV),  realizó el conversatorio “Perspectivas Sobre un Gobierno Corporativo Eficaz: Reflexiones a través de la Supervisión Coordinada de Prevención de BC/FT/FPADM”, dirigido a los miembros de la Junta Directiva de los grupos financieros, oficiales de cumplimiento, gerentes generales y ejecutivos principales.

La señora Marisol Sierra, representante del Instituto de Gobierno Corporativo (IGCP), fue la expositora invitada y durante su disertación aseguró que, un Gobierno Corporativo bien estructurado es una fortaleza para las organizaciones al momento de tomar decisiones cruciales sobre todo en materia de administración del riesgo de PBC/FT/FPADM.

Seguidamente se le presentó a los participantes los principales resultados de la mesa de coordinación sobre PBC/FT/FPADM.

Conociendo el mercado de valores

Un grupo de estudiantes de la Universidad Latina de Panamá recibieron en las instalaciones de la SMV una capacitación enfocada en los antecedentes de la entidad, su marco legal y estructura, así como también conceptos sobre el mercado de valores. La SMV a través de la Unidad de Educación al Inversionista y Comunicación, lleva a cabo una programación de actividades educativas dirigidas a estudiantes y docentes de universidades del país.

Comunicado #3

Price Waterhouse Coopers (PwC) entrega Proyecto de acuerdo de Gestión Integral de Riesgo

PwC entrega Proyecto de acuerdo de Gestión Integral de Riesgo

Price Waterhouse Coopers (PwC), entregó al Superintendente Julio Javier Justiniani, el proyecto del acuerdo de Gestión Integral de Riesgo, que será de aplicación para los regulados de la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá, una vez se apruebe el mismo, luego de cumplirse el procedimiento de adopción de acuerdos y el periodo de consulta pública.

PwC colaboró de forma ad honorem en conjunto con especialistas de la SMV en la revisión del documento.  El acuerdo busca brindarle a los regulados un marco legal que sea una herramienta en su trabajo de cumplimiento y mitigación de riesgos con la finalidad de alcanzar un desarrollo sostenible y así minimizar potenciales situaciones que pudieran impactar la estabilidad de la entidad financiera.

Participaron de la entrega por PwC: Bismark E. Rodríguez, David Saied, Susana Pino y Raúl De Gracia Saraceni. Por la SMV: Zaida Llerena, Jenny Fonguer y Eduardo French.

Participación en taller internacional

Julio Javier Justiniani, Superintendente y personal operativo de la entidad participaron del “Taller sobre políticas y regulación de los activos virtuales”, organizado por el INL en conjunto con la Sección Económica de la Embajada de los Estados Unidos acreditada en Panamá.

El taller tuvo como objetivo que los conferencistas internacionales compartieran sus experiencias sobre el proceso de la regulación de los activos virtuales en Estados Unidos y la experiencia en la aplicación de la norma vigente. Los altos funcionarios gubernamentales y representantes del sector financiero que participaron tuvieron la oportunidad de ampliar sus conocimientos, compartir experiencias y consultar a los especialistas invitados.

COMUNICADO #2

Extensión del plazo para la entrega de informes mensuales y anuales cuya fecha original de presentación vence el 15 de febrero de 2024 y el 31 de marzo de 2024.

Circular SMV-01-2024

La Dirección de Supervisión de Intermediarios, le solicita su colaboración para completar el “Formulario de Autoevaluación de Gestión Integral de Riesgo SMV V.1”, el cual será enviado a través de un enlace a sus correos electrónicos.

Comunicado #1 Cierre de oficinas y horario especial

Comunicado #1
Cierre de oficinas y horario especial

La Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV), comunica conforme a lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo No. 3 de 10 de enero de 2024, que sus oficinas estarán cerradas el lunes 12 de febrero y el miércoles 14 de febrero de 2024, durante todo el día por motivos de la celebración de fiesta de carnaval.
El Decreto Ejecutivo establece el horario para compensar las horas correspondientes a la jornada regular de trabajo. Por lo que la entidad adopta el horario especial de 7:30 a.m. a 4:30 p.m. del 15 al 31 de enero 2024 y del 1 al 5 de febrero de 2024
Se suspenden del 12 al 14 de febrero de 2024 los términos legales de los procedimientos administrativos y trámites que se surtan en esta Superintendencia y se prorrogan para el día hábil siguiente.
La SMV retomará su horario regular el jueves 15 de febrero 2024.
Panamá, 12 de enero de 2024.

FECHA DE PAGO TARIFA DE SUPERVISION 2024

Estimados Usuarios:

Les recordamos a las personas naturales o jurídicas que cuenten con licencias otorgadas por la  Superintendencia del Mercado de Valores de Ejecutivo Principal, Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones, Corredor de Valores y Analista, Asesor de Inversiones, Administrador de Inversiones, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, Entidad Calificadora de Riesgo o Entidad Proveedora de Precios, Casas de Valores (IV trimestre 2023), deberán pagar el monto anual de la tarifa de supervisión para el año en curso, dentro de los (30) días calendarios del mes de enero del 2024.

Antes de realizar el pago correspondiente es de suma importancia que nos hagan llegar los formularios correspondientes. Para el pago respectivo en concepto de tarifa de supervisión, pueden realizar un Cheque Certificado o de Gerencia a nombre de la Superintendencia del Mercado de Valores o pueden realizar transferencia bancaria.

En caso de optar por realizar transferencia, deben comunicarse con el Departamento de Tesorería previamente, para enviarles los datos bancarios. Una vez realicen la transferencia, deben enviarnos el comprobante de pago y cuando se acredite el dinero en nuestra cuenta, se procede a emitirle y enviarle, mediante correo electrónico, el recibo en formato PDF. Pueden acercarse a nuestras oficinas, para hacer retiro de los recibos originales y ene ese momento entregan los formularios RP originales.

Nuestro horario de atención es de lunes a viernes de 8:00 am a 4:00pm.

Fundamento Legal:

Ley 67 del 2011 del 1 de septiembre 2011.

Ley 66 del 2016 del 9 de diciembre 2016.

Acuerdo 11-2013 del 23 de diciembre del 2013, Artículos 5 y 6.

Resolución No.SMV-63-2021 del 18 de febrero del 2021.

Reunión con medios de comunicación

La Superintendencia del Mercado de Valores, junto a la Bolsa Latinoamérica de Valores (LATINEX) y la Asociación Panameña de Mercado de Valores (APAMEC), llevaron a cabo la reunión anual con periodistas de medios de comunicación del país, en el marco del Día del Periodista.

En dicha actividad tanto el regulador, como la autorregulada y el gremio conversaron con los periodistas sobre los resultados del 2023, así como los planes y proyectos para el 2024.

Comunicado #24

Comunicado No. 24
COMUNICADO PÚBLICO

LIQUIDACIÓN FORZOSA- NATIONAL ADVISORS CORPORATION

Se informa al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-470-23 de 07 de diciembre de 2023, la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá ordenó la Liquidación Forzosa de NATIONAL ADVISORS CORPORATION, entidad con licencia de Casa de Valores otorgada por la Comisión Nacional de Valores (actual Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución No. CNV- 084-01 de 5 de abril de 2001. A su vez, se informa que se designa al Licenciado Ogami Reynaldo Rivera Cano como Liquidador.

Panamá, 11 de diciembre de 2023.

Ver resolución.

Capacitación Magistral en Prevención, de Financiamiento del Terrorismo: Señales de alerta y controles para su adecuada gestión

La dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas de la SMV organizó un webinar dirigido al sector financiero, no financiero y el sector del mercado de Valores. La capacitación magistral fue dictada por el especialista Dr. Miguel Tenorio.

La actividad se llevó a cabo durante dos jornadas en las cuales los participantes pudieron analizar con el experto, las señales de alerta y los controles para su debida gestión.

Webinar: Importancia de la Economía Circular

Personal de la SMV participó de un interesante webinar enfocado en la importancia de la economía circular y la buena disposición de los recursos.

La charla fue dictada por Marisol Landau, directora de FAS Panamá, y forma parte de la programación de comunicación que lleva a cabo la entidad para sus colabores sobre la importancia de la protección del medio ambiente.

Webinar Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo

La Facultad de Economía del Centro Regional Universitario de Bocas del Toro de la Universidad de Panamá, organizó la IV Jornada Académica 2023, actividad en la que participan estudiantes de los grados I, II y III año de la licenciatura en Finanzas y Banca.

Dentro las exposiciones que se brindaron, la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) participó con el Webinar Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo. La capacitación fue brindada por Itzel Barnett, subdirectora de la Dirección de Prevención y Gustavo Miranda, Oficial de Inspección y Analista del Mercado de Valores.

Comunicado No. 22

“La SMV comunica al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-415 de 24 de octubre de 2023, la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá adicionó treinta (30) días calendarios al proceso de intervención ordenado a la Casa de Valores NATIONAL ADVISORS CORPORATION, mediante Resolución No. SMV-354 de 7 de septiembre de 2023.”

Comunicado #21

El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) retira a Panamá de su lista gris de jurisdicciones no cooperadoras en la lucha contra el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo.

Congreso Internacional de Cumplimiento

La Asociación de Oficiales de Cumplimiento de Panamá (ASOCUPA), realizó el Congreso Internacional sobre Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo cuyo lema de este año fue “Fortaleciendo la Cultura de Cumplimiento desde una Perspectiva Estratégica y Operativa”. Este congreso tuvo como objetivo reforzar la formación de los sujetos obligados financieros, sujetos obligados no financieros y profesiones supervisadas por la Ley 23 del 27 de abril 2015. Especialistas de la SMV formaron parte de los paneles que se brindaron, como expositores en charlas y la entidad como patrocinador, contó con un stand.

Comunicado #20 Cierre de Oficinas el 2 de noviembre de 2023

La Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV), comunica que en cumplimiento con lo establecido mediante el Decreto Ejecutivo No.23 de 16 de octubre de 2023 y la Resolución SMV No. 410-23 de 17 de octubre de 2023 (anexos al presente comunicado), la Superintendencia del Mercado de Valores mantendrá sus oficinas cerradas el 2 de noviembre de 2023; considerándose a su vez, suspendidos los términos legales en los procedimientos administrativos el 2 de noviembre de 2023.

Panamá, 20 de octubre de 2023.

Formando a futuros profesionales

Estudiantes de II y III año de la licenciatura en Finanzas y Banca, del Centro Regional Universitario de Azuero (CRUA) de la Universidad de Panamá, sede Chitré, visitaron las instalaciones de la SMV para recibir una capacitación sobre los aspectos más importantes de las funciones y el papel que ejercen algunas instituciones vinculadas con la carrera de Finanzas y Banca. La charla fue brindada la licenciada Maruquel Murgas, directora de la Dirección de Prevención. Participantes: 20.

XV Día del Inversionista

La Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV) llevó a cabo la versión número quince del Día del Inversionista. Evento que se celebra en el marco del World Investor Week, de la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO por sus siglas en inglés).

En este evento convergen los principales representantes del sector, inversionistas y una significativa participación de estudiantes y profesores de universidades del país. Este año se contó con la participación del Dr. Robert Merton https://www.youtube.com/watch?v=0U72pzy_Ysk el especialista en Ciberseguridad Israel Reyes  https://youtu.be/k7Lt1wx4HBE y el analista financiero Xavier Serbiá. Y se entregó reconocimiento de los entes que durante el 2022 cumplieron con la Ley 56.

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – LEWIS TRADING SERVICE y THE CAPITAL TRADING SERVICE

PUBLIC RELEASE

 

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

LEWIS TRADING SERVICE y THE CAPITAL TRADING SERVICE, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.

Elias Dominguez

Enforcement Director

 

 october 10 th, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – LEWIS TRADING SERVICE y THE CAPITAL TRADING SERVICE

COMUNICADO PÚBLICO

 

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

LEWIS TRADING SERVICE y THE CAPITAL TRADING SERVICE, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa

Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

octubre 10, 2023.

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – ROYAL INVESTMENT CONSORTIUM

PUBLIC RELEASE

 

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

ROYAL INVESTMENT CONSORTIUM, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.

 

Elias Dominguez

Enforcement Director

 

 october 9 th, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – ROYAL INVESTMENT CONSORTIUM

COMUNICADO PÚBLICO

 

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

ROYAL INVESTMENT CONSORTIUM, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa

 

Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

octubre 9, 2023.

Panamá: hub financiero y logístico para las Américas

Bajo el título “Los mercados de capitales y su impacto en la economía panameña”, la licenciada Galina Chávez, de la Dirección de Emisores de la SMV, participó de uno de los paneles, llevados a cabo durante el Primer Congreso Internacional de la Facultad de Negocios de la Universidad LATINA de Panamá.

En el panel se desarrollaron temas del sector de valores y acciones llevadas a cabo. Acompañó a la licenciada Chavez en el panel el licenciado Manuel Batista de LATINEX.

Blanqueo de Capitales y financiamiento del terrorismo: amenazas, vulnerabilidades y mitigantes del mercado de valores

Con la participación de estudiantes y profesores de diversas universidades del país, la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas de la entidad, realizó un webinar cuyo objetivo fue exponerles a los participantes el impacto del blanqueo de capitales y el financiamiento al terrorismo en los sistemas financieros, así como ampliar conceptos. La actividad es parte de la agenda de capacitaciones que se llevan a cabo por la Semana del Inversionista.

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – QYU HOLDINGS CORPORATION / THE QYU HOLDINGS CORPORATION

PUBLIC RELEASE

 

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

QYU HOLDINGS CORPORATION / THE QYU HOLDINGS CORPORATION, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

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Elias Dominguez

Enforcement Director

 

October 2, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – QYU HOLDINGS CORPORATION / THE QYU HOLDINGS CORPORATION

COMUNICADO PÚBLICO

 

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

QYU HOLDINGS CORPORATION / THE QYU HOLDINGS CORPORATION, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa

 

Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

 

2 de octubre del 2023.

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – PANAMAIVALL INC.

PUBLIC RELEASE

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

PANAMAIVALL INC., has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.

 

Elias Dominguez

Enforcement Director

 

 October 2, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – PANAMAIVALL INC.

COMUNICADO PÚBLICO

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

PANAMAIVALL INC., no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa

 

Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

2 de octubre del 2023.

Día de la Educación Financiera

Como parte de las actividades que se llevan a cabo durante la Semana del Inversionista 2023 (WIW por sus siglas en inglés), personal de la entidad brindó charlas a estudiantes de la Facultad de Administración de Empresas y Contabilidad de la Universidad de Panamá. Entre los temas desarrollados estuvieron: la importancia del mercado de valores y la administración, y los instrumentos financieros que ofrece el sector, entre otros.

Está capacitación formó parte del Día de la Educación Financiera, establecido mediante la Ley 374 del 3 de marzo de 2023. Esta ley establece la enseñanza obligatoria de la educación financiera en los centros educativos oficiales y particulares del país.

Potenciando el mercado local

A fin de potencializar el sector bursátil del país, la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV) une esfuerzos con la Embajada de Panamá en Francia, para facilitar la apertura con autoridades de este país, a fin de coordinar capacitaciones relacionadas a temas de valores, blanqueo de capitales y transparencia en el manejo de información.

La Superintendencia del Mercado de Valores, a través de la Unidad de Asuntos Internacionales mantiene activas y excelentes relaciones con organismos homólogos internacionales, al igual que mantiene una relación estrecha con organismos intergubernamentales, organismos internacionales con fines académicos y asociaciones gremiales, tanto a nivel local como internacional.

La SMV actualmente pertenece a: International Organization of Securities Commissions (IOSCO por sus siglas en inglés), el Instituto Iberoamericano del Mercado de Valores (IIMV), la Asociación Internacional de Agencias de Supervisión de Fondos de Pensiones (AIOS) y el Comité Regional de Bien Público del Banco Interamericano de Desarrollo (RPB).

Comunicado #19

INTERVENCIÓN- NATIONAL ADVISORS CORPORATION

Se informa al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-354 de 7 de septiembre de 2023, la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá ordenó la intervención de NATIONAL ADVISORS CORPORATION, entidad con licencia de Casa de Valores otorgada por la Comisión Nacional de Valores (actual Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución No. CNV- 084-01 de 5 de abril de 2001, por un período de
treinta (30) días calendario, el cual podrá ser prorrogado por la Superintendencia, si el interventor realiza la solicitud debidamente motivada. A su vez, se informa que se designa al Licenciado Ogami Reynaldo Rivera Cano como Interventor.

Adjunto Resolución (Archivo)

Panamá, 8 de septiembre de 2023

Foro de Atracción de Emisores

Personal de la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV), participó del Foro de Atracción de Emisores, evento organizado por la Bolsa Centroamericana de Valores. S.A. en la ciudad de San Pedro Sula, Honduras.

Durante esta visita, el licenciado Rafael García, director de Emisores y Ana Díaz, Coordinadora de Asuntos Internacionales participaron de reuniones con el presidente de la junta directiva y gerente general de la Bolsa de Valores de Honduras. Los temas tratados giraron en torno al desarrollo de nuestros mercados de valores, como lo son: la jurisdicción reconocida, operador remoto y el acceso de las Pymes al mercado de valores, entre otros.

Compartiendo con los más pequeños

Un grupo de colaboradores de la SMV, entregaron en representación de la entidad materiales de limpieza y útiles escolares a maestros y estudiantes de la Escuela Bilingüe Francisco Arias Paredes. Esta actividad formó parte de la programación de julio, mes de aniversario de la promulgación de la Ley 1 de 8 de julio de 1999.

Además, se compartió con los grupos de niños y niñas de tercer grado el cuento “Ada la Rana Dorada”, el cual fue leído por los compañeros Galina Chávez y Juan Carlos García. Los pequeños aprendieron de una manera divertida sobre la importancia del ahorro, recibieron capotes y cartucheras, y disfrutaron de una merienda.

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – CAPITALIX

PUBLIC RELEASE

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

CAPITALIX, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.

 

Elias Dominguez

Enforcement Director

 

 agost 21 th, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – CAPITALIX

COMUNICADO PÚBLICO

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

CAPITALIX, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa

 

Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

Agosto 21, 2023.

Webinar para estudiantes

“El mercado de valores, regulación, funcionamiento y deferencia de la Superintendencia del Mercado de Valores y Latinex”, fue el título del webinar organizado por los estudiantes de tercer año de la Facultad de Economía, Escuela de Finanzas y Banca del Centro Regional de Veraguas, Universidad de Panamá, y en el cual la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) fue invitada a participar como exponente del tema.

La charla dirigida a estudiantes de diversos años de la Facultad de Economía fue brindada por la licenciada Marie Lissa Aizpurúa, subdirectora de Emisores de la SMV.

XXVII el congreso hemisférico

La Superintendencia del Mercado de Valores, participó como patrocinadora del Congreso Hemisférico para la prevención del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva. En su versión XXVII el Congreso Hemisférico contó con exposiciones enfocadas en la fuente de información, para que los diferentes actores en las áreas de prevención reforzaran sus mecanismos de prevención y programas de cumplimiento.

Dentro del programa de temas, Maruquel Murgas, fue la moderadora de la exposición “Lo que todo sujeto obligado debe comprender sobre las transacciones basadas en la información privilegiada de empresas listadas en una bolsa de valores”, brindada por Julie Preuitt, Senior Special Advisor SEC’s Office of International Affairs.

COMUNICADO

SMV y Latinex comunican sobre Memorando de Entendimiento con el objeto de permitir la transmisión automática, desde la Superintendencia del Mercado de Valores hacia las Organizaciones Autorreguladas, de los reportes periódicos que presentan las entidades con licencia de la SMV, que a su vez son Miembros de las Organizaciones Autorreguladas (Puestos de Bolsa y/o Participantes).

Visita de estudiantes de la UMECIT

Estudiantes de la licenciatura en Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad Metropolitana de Educación, Ciencia y Tecnología (UMECIT) extensión Chorrera, visitaron las instalaciones de la Superintendencia.

Durante esta visita, los jóvenes que cursan la materia Derecho Mercantil recibieron una capacitación enfocada en el funcionamiento del regulador, los entes que participan en el sector y algunos aspectos relevantes de la regulación bursátil de Panamá.

Esta actividad forma parte de la programación educativa que lleva a cabo la Superintendencia.

Taller de Prevención de Blanqueo de Capitales en servicios y productos del Mercado de Valores

Colaboradores de la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas de la Superintendencia del Mercado de Valores, participaron como expositores en el Taller Especializado de Blanqueo de Capitales, dirigido a Jueces y Magistrados, con el “tema Prevención de Blanqueo de Capitales en servicios y productos del Mercado de Valores”. Esta capacitación fue organizada por el Instituto Superior de la Judicatura, Doctor César Quintero con el apoyo de la Embajada de los Estados Unidos.

Cuarta reunión de la Red FintechLAC

El Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Comité Ejecutivo de FintechLAC organizaron la cuarta reunión de la Red FintechLAC: “Construyendo un Ecosistema Fintech para la Inclusión Financiera”.

En este se analizó la evolución del ecosistema Fintech en América Latina y el Caribe, y el estado de su regulación. También se conversaron temas como el Open Finance e inclusión financiera, Criptoactivos y Monedas Digitales de su regulación y de bancos centrales; sandboxes regulatorios y hubs de innovación.

El evento se realizó en la sede del BID en Washington D.C.

Curso de supervisión de mercados

El Centro de Formación de la AECID de Montevideo, Uruguay fue la sede del curso sobre Supervisión de Mercados y otros participantes de los mercados de capitales en Iberoamérica. El evento fue dirigido a directivos y técnicos de organismos reguladores y supervisores de los mercados de valores de Iberoamérica, organismos de supervisión financiera y del Ministerio de Economía y Finanzas.

Los objetivos fueron intercambiar experiencias sobre las herramientas y actuaciones de supervisión a través de exposiciones y casos prácticos, los retos de la supervisión de otros participantes de mercados de capitales (asesores de inversión/calificadoras de riesgos/criptoactivos) e implementación de soluciones SupTech y transformación digital interna de los organismos de supervisión.

FIMVA 2023

El pasado mes de junio se llevó cabo el V Foro Internacional de Emisores de los Mercados de Valores de las Américas (FIMVA), evento anual de la Asociación de Mercados de Valores de las Américas (AMERCA). Por parte de la SMV participó Zaida Llerena, directora Dirección de Jurídica y Rafael García, director Dirección de Emisores.

Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá

El Ministerio de Ambiente, el Grupo de Trabajo de Finanzas Sostenibles, la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá, la Superintendencia de Bancos y la Superintendencia de Seguros y Reaseguros, con el apoyo del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA) trabajan en el desarrollo de la Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá.

Para ello se organizaron mesas de discusión técnica para la integración de la Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá, a fin de integrar criterios de sostenibilidad de diversas actividades económicas que permitirán alinear los flujos de capital a los objetivos de cambio climático del Acuerdo de París.

Este trabajo convocó a expertos de diferentes sectores: energía, transporte, agua, residuos, manufactura, construcción, forestal, tecnología de la información y comunicación, agricultura, ganadería y seguros, así como a los Reguladores, gremios e instituciones financieras.

La Taxonomía de Finanzas Sostenibles integrará una clasificación de actividades económicas y activos que contribuyen al logro de los objetivos y compromisos ambientales del país y apoyará a los inversionistas, instituciones financieras, entidades públicas, y otros actores en la identificación de inversiones sostenibles. Además de alinear los flujos financieros a las metas de medio ambiente y cambio climático de Panamá, desarrollar mercados de capitales verdes, prevenir las declaraciones engañosas o carentes de fundamentos (“greenwashing”) e impulsar la movilización efectiva de recursos privados y públicos hacia inversiones sostenibles.

En el desarrollo de esta iniciativa se creó el Comité de Supervisión de Taxonomía conformado por el Ministerio de Ambiente (MiAmbiente), el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), la Superintendencia de Bancos, Superintendencia de Mercados de Valores y la Superintendencia de Seguros y Reaseguros, cuya función es coordinar el diseño, el desarrollo técnico, aprobación e implementación de la Taxonomía de Finanzas Sostenible de Panamá en las instituciones financieras de Panamá.

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – THE MEMBER CLUB “TMC” o TMC GLOBAL CROUP

PUBLIC RELEASE

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

THE MEMBER CLUB “TMC” o TMC GLOBAL CROUP, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.

Elias Dominguez

Enforcement Director

july 14 th, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – THE MEMBER CLUB “TMC” o TMC GLOBAL CROUP

COMUNICADO PÚBLICO

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

THE MEMBER CLUB “TMC” o TMC GLOBAL CROUP, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

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Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

July 14, 2023

Panamá, salida de la lista gris de GAFI y reto del sector de valores

La Cámara Panameña de Mercado de Capitales (CAPAMEC), llevó a cabo el conversatorio “Panamá, salida de la lista gris de GAFI y reto del sector de valores”, cuyo objetivo fue resaltar el compromiso Nacional que tienen todos los sectores en la prevención del blanqueo de Capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), participó en este conversatorio con la ponencia “Plan para mejorar la normativa del mercado para afrontar oportunidades por venir”, a cargo de la doctora Zaida Llerena, directora de la Dirección Jurídica, quien destacó que la entidad tiene entre sus objetivos impulsar al mercado a través de políticas y normativas ágiles y adecuadas que permitan sentar las bases para fomentar y facilitar el desarrollo del mercado a fin de elevar y colocar a Panamá como un centro financiero bursátil robusto y sofisticado. Y que además sea una plaza atractiva para inversionistas a nivel internacional.

Este conversatorio se da luego de que Gobierno Nacional cumpliera con las 15 acciones del plan pactado con GAFI y se comunicará de la visita in situ de los técnicos del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) el próximo mes de septiembre.

XXIV Reunión del Consejo del IIMV

El Instituto Iberoamericano de Mercados de Valores (IIMV) llevó a cabo la XXIV Reunión del Consejo. En la misma se intercambiaron opiniones y se debatieron las líneas de actuación que deben presidir las actividades del IIMV, las cuales tiene como fin favorecer el desarrollo de los mercados de valores en Iberoamérica. Durante la reunión se realizaron presentaciones y paneles sobre temas de actualidad: finanzas sostenibles, criptoactivos, medidas de fomento y desarrollo de mercados y experiencias regulatorias. Por parte de la SMV participaron Zaida Llerena y Cristhian Mendoza.

En la reunión estuvieron presentes autoridades de los organismos supervisores y reguladores de los 14 países miembros del Instituto Iberoamericano de Mercados de Valores.

Misa de acción de gracias

Personal de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) participó de la misa de acción de gracias con motivo del XXIV aniversario de la Ley 1 del 8 de julio de 1999. Con la promulgación del Decreto Ley 1 de 1999, por el cual se crea la Comisión Nacional de Valores (CNV) y se regula el mercado de valores en la República de Panamá, se cumple a cabalidad con la misión de elaborar una norma que pudiera expandir y modernizar la regulación del mercado de valores panameño, incorporando figuras jurídicas novedosas comunes a otros mercados de valores más desarrollados y brindando al regulador bursátil una estructura autónoma e independiente para desarrollar y fiscalizar las nuevas reglas establecidas mediante la nueva regulación, teniendo dicha Comisión una composición de tres Comisionados nombrados por el Presidente de la República. Finalmente es importante manifestar que esta norma derogó parcialmente el Decreto de Gabinete 247 de 1970, manteniendo vigente hasta nuestros días el Título V, De la Protección de los Accionistas Minoritarios.

https://supervalores.gob.pa/resena-historica/

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – TOP INVEST GROUP

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The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

TOP INVEST GROUP, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

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Elias Dominguez

Enforcement Director

 

 May 29 th, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – TOP INVEST GROUP

COMUNICADO PÚBLICO

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

TOP INVEST GROUP, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

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Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

29 de mayo del 2023.

Jornada de sensibilización sobre las mejores prácticas para generar un reporte de operación sospechosa de calidad en el mercado de valores

En el marco de los 24 años de la promulgación del decreto Ley 1 del 8 de julio de 1999, la SMV en conjunto con la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas y la Unidad de Educación al Inversionista y Comunicación, realizó la “Jornada de sensibilización sobre las mejores prácticas para generar un reporte de operación sospechosa de calidad en el mercado de valores”, dirigido a los oficiales de cumplimiento.

La agenda de esta jornada fue dividida en dos presentaciones: la primera titulada “Reportes de Operaciones Sospechosas”, fue brindada por los licenciados Fernando Velásquez y Ricardo Moreno, especialistas de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y la segunda por Catherine Cardoze, director – Oficial de Cumplimiento de UBS Asesores, quien compartió con los presentes su experiencia profesional en la preparación de un reporte de operaciones sospechosas.

Ley 1 del 8 de julio de 1999:

Mediante esta Ley se crea la Comisión Nacional de Valores (hoy Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá) como entidad autónoma del estado, reforma que no se limitó solamente a la estructura institucional, sino que abarcó un marco legal moderno y que apuntó a estándares internacionales que ha permitido a Panamá, durante estos 24 años, tener un mercado en constante crecimiento, en un ambiente internacional altamente competitivo.

Visita educativa de jóvenes de la UNACHI

Estudiantes de la licenciatura en Banca y Finanzas de la Facultad de Economía de la Universidad Autónoma de Chiriquí, realizaron una gira académica en la Superintendencia.

Durante su visita los jóvenes compartieron con personal de la entidad y conocieron las funciones que lleva a cabo la entidad, así como temas relevantes del sector bursátil panameño. Las charlas fueron brindadas por Larissa Atencio, jefa de la Unidad de Recursos Humanos y Elías Domínguez, director de la Dirección de Investigaciones y Régimen Sancionador.

Esta gira forma parte de los conocimientos que requieren los estudiantes como complementos de sus clases.

Capacitación Virtual a estudiantes de la Universidad de Panamá, Centro Regional Universitario de Coclé

Con la participación de 197 estudiantes del Centro Regional Universitario de Coclé y la Extensión Universitaria de Aguadulce de la Universidad Universidad de Panamá, la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), a través de su Programa de Educación al Inversionista, realizó dos capacitaciones virtuales sobre Instrumentos de financiamiento sostenibles en el mercado de valores y Retos y oportunidades en el mercado de valores alineadas a los objetivos de Cambio Climático.

Durante las exposiciones, los futuros profesionales recibieron de los especialistas de la SMV, la ampliación de conceptos básicos sobre los bonos verde, diferencia entre un bono verde a un bono común, finanzas sostenibles, criterios, sus procesos, y los objetivos del cambio climático.

Las charlas fueron presentadas por, Marie Lissa Aizpurúa, subdirectora de Registro de Valores, Dirección de Emisores y Maruquel Murgas, directora, Dirección de Prevención. Estas capacitaciones forman parte de las actividades educativas que lleva a cabo la institución.

ProCrecer, nuevo actor en el mercado

La Administradora de Fondo de Pensión y Cesantía, ProCrecer se unió a la plaza panameña para robustecer el sector, la misma está integrada por Metro Bank, Banco Aliado y Grupo Unibank.

En la reunión participaron: Gustavo Eisenmann, vicepresidente de ProCrecer, S.A. y Gerente General de Banco Aliado; Ernesto Boyd, director y Gerente General de Metrobank, S.A.; José Ramón Mena, presidente Unibank; Noriel Dember, Gerente General, ProCrecer S.A. y Juan Pastor, director Tesorero, ProCrecer, S.A. Por la SMV Julio Javier Justiniani, Superintendente y Jenny Fonguer, directora de Supervisión de Intermediarios.

Leyes y Acuerdos que regulan los fondos de pensiones: Ley 10 de 16 de abril de 1993, Decreto Ley 1 de 8 de julio de 1999, Ley 67 de 1 de septiembre de 2011, Acuerdo 11-2005, de 5 de agosto de 2005 y Acuerdo 6-2006, de 8 de agosto de 2006 y el Acuerdo No.12-2002 del 7 de diciembre de 2022 que modifica los artículos 32 y 39 del Acuerdo 11-2005 del 5 de agosto de 2005.

COMUNICADO #17

COMUNICADO #17
Vencimiento para acogerse al procedimiento especial y abreviado contemplado en el Acuerdo No. 3-2021 (modificación de la tasa de referencia LIBOR y el margen)

BI BANK, S.A. nuevo participante en el sector bursátil de Panamá

Recientemente Bi Bank, S.A., sociedad panameña de capital 100% privado, que inició operaciones de Licencia General el 18 de enero de 2016, según autorización de la Superintendencia de Bancos de Panamá, otorgada el 1 de septiembre de 2015, registró por primera vez en el sector bursátil del país.

El 11 de octubre del 2022 Bi Bank, S.A., presentó ante la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV) la solicitud de registro del Programa Rotativo de Valores Comerciales Negociables (VCNs) por un valor nominal de hasta Cincuenta Millones de dólares (US$50,000,000.00), la misma que fue autorizada mediante Resolución No. SMV- 17 -23 de 18 de enero de 2023, esta emisión representa el 6.43% de los montos registrados a la fecha. 

Los recursos obtenidos de la colocación del Programa Rotativo de Valores Comerciales Negociables (VCNs), serán utilizados de forma individual o en conjunto para financiar el crecimiento del portafolio de préstamos del banco, entre otros usos del giro ordinario de negocios.

Corporación Bi tiene presencia en la región Centroamericana y Panamá mediante Bi Bank, S.A., además es el grupo financiero más grande de Guatemala y uno de los más importantes de la región. “Desde 2016, en Bi Bank brindamos a los panameños apoyo para afianzar sus operaciones regionales, a través de productos y servicios financieros vanguardistas, nuestra estrategia corporativa está enfocada a satisfacer y superar las expectativas y necesidades de nuestros clientes”, destacó Víctor Viggiano, Gerente de Bi Bank Panamá.

FECHA DE PAGO TARIFA DE SUPERVISION 2022 PARA EMISORES Y SOCIEDAD DE INVERSIÓN

Estimados Usuarios:

Les recordamos que los Valores Registrados deberán pagar el monto anual de la tarifa de supervisión 2022 a más tardar antes del último día hábil del mes de mayo de cada año. (Acuerdo 3-2017)

Es importante que tenga presente que, nuestra facturación se basa en los informes de los estados financieros que reportó cada emisor durante el periodo 2022 mediante el SERI (valores en circulación) a la Dirección de Emisores.

Antes de realizar cualquier pago de tarifa a la entidad debe contar con autorización previa, esto aunado a la presentación previa del formulario de pago de tarifa de supervisión correspondiente a los valores en circulación reportados (RP-DS1/RP-SI por cada resolución).

Para cualquier consulta en cuanto a la facturación enviada a partir del 4 de mayo 2023 por favor contactarse a los siguientes correos.

cxc@supervalores.gob.pa

DepartamentodeTesoreria@supervalores.gob.pa

Fundamento Legal:

Ley 67 del 2011 del 1 de septiembre 2011.

Ley 66 del 2016 del 9 de diciembre 2016.

Acuerdo 11-2013 del 23 de diciembre del 2013, Artículos 11.

Acuerdo 6-2017 de 6 de septiembre 2017.

Acuerdo 03-2017, Articulo 13 y 14.

Comunicado #15

La SMV comunica a todos sus regulados y público en general que adopta el Acuerdo No. 7-2022 que modifica el Acuerdo No. 4-2003 de 11 de abril de 2003.

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – GSI MARKETS

PUBLIC RELEASE

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

GSI MARKETS, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

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Elias Dominguez

Enforcement Director

 

March 30 th, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – GSI MARKETS

COMUNICADO PÚBLICO

 La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

GSI MARKETS, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

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Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

 

30 de marzo del 2023.

Comunicado #14

Operatividad del SERI y extensión del plazo para la entrega del “Cuestionario de Autoevaluación”.

Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV), robustece posición de nuestro sector bursátil como hub de registro de valores regional

El 30 de diciembre del 2022 Bladex presentó ante la SMV solicitud de registro del Programa Rotativo de Bonos Corporativos por hasta Trescientos Millones de dólares (US$300,000,000.00) la misma fue autorizada mediante Resolución No. SMV- 74 -23 de 6 de marzo de 2023, esta emisión representa el 45% de los montos registrados a la fecha.

El Programa Rotativo de Bonos Corporativos de Bladex, contempla que la emisión pueda ser colocada en diversas monedas, esto le permite al emisor acceder a inversionistas de mercados regionales. Además, este tipo de registro atrae nuevos inversionistas, y les permite a nuevos emisores con perfiles similares a emitir en múltiples monedas.

Es importante señalar, que en lo que va el 2023, la Superintendencia mantiene un registro de emisiones por un monto de US$667,000,000 millones de dólares, de los cuales un 71% de los registros son Emisores nuevos y en emisiones en trámite un monto de US$ 1,105,500,000 millones de dólares.

La Superintendencia continuará impulsando el registro de emisiones a través de procesos expeditos y efectivos, de la mano del cumplimiento de su normativa.

SMV “Alineando los flujos financieros del sector financiero de Panamá con los objetivos de cambio climático del Acuerdo de París”

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), forma parte del proyecto “Alineando los flujos financieros del sector financiero de Panamá con los objetivos de cambio climático del Acuerdo de París”, financiado por el Fondo Verde del Clima y la Unión Europea, a través del Programa EUROCLIMA.

Acompañan a la Superintendencia en esta importante iniciativa para el país, el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente y su Iniciativa Financiera (UNEP FI), el Ministerio de Ambiente (MiAMBIENTE), el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), la Superintendencia de Bancos de Panama (SBP), la Superintendencia de Seguros y Reaseguros de Panamá (SSRP) y el Grupo de Trabajo de Finanzas Sostenibles (GTFS).

La iniciativa propone desarrollar una taxonomía finanzas sostenibles en Panamá y su implementación en el sector financiero privado. Al mismo tiempo, se desarrollará un marco para el mapeo, cuantificación y divulgación de los riesgos financieros relacionados con el clima.

Durante el lanzamiento del programa se llevó a cabo una mesa de diálogo público-privado con los Superintendentes Julio Javier Justiniani, de la SMV; Amauri Castillo de la SBP y Alberto Carlos Vásquez de la SSRP y como moderadora Olga Cantillo, vicepresidente Ejecutiva de la Bolsa Latinoamericana de Valores (LATINEX).

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – 2.0 TV y MEDIOS

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 The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

2.0 TV y Medios, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

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Elias Dominguez

Enforcement Director

 March 20 th, 2023