SMV

La Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (en adelante, la «SMV»), de conformidad con su obligación legal de fortalecer y promover el ambiente propicio para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá, En la Ley de Valores, hace la siguiente declaración pública:

Que las sociedades panameñas:

Ver Adjunto para el Listado  completo

por incurrir en el uso de la denominación descriptiva restringida “FOREX”, registrada en la Sección Mercantil del Registro Público de Panamá, no son, ni han sido titulares de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuentan con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación de valores o asesoría, especialmente FOREX, en o desde la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

La lista de todas las instituciones autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa

18 de Junio de 2019

The Superintendence of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty of strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with the regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

1. The SMV states that the information about these alerts were generated through the following web pages and it´s highlighted there, that the company known as 2INVEST, indicates as her physical address the Republic of Panama:
https://www.cmfchile.cl/portal/prensa/604/w3-article-38854.html
https://www.cvm.gov.br/noticias/arquivos/2020/20201111-3.html

2. The website of the company https://www.2invest.com/es, identifies as one of its contact telephone numbers one highlighted with the Panamanian flag +507 8365260.

3. The company known as 2INVEST, has not been registered in the Public Registry of Panama, neither granted any type of license or registration by the SMV, therefore is not authorized to perform any kind of activities related to the securities market, including business of intermediation, investment advice, intermediation in FOREX, securities investment manager, inside or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.4. Under the above circumstances, the SMV warns the public considering the contents of this public release.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700 or by email Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo..»>info@supervalores.gob.pa.

All the companies authorized by the SMV for these activities are available in our Web site https://supervalores.gob.pa/informacion-de-personas-juridicas-o-entes-regulados/

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad de este, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

1. Que esta Superintendencia tuvo conocimiento de las alertas emitidas a través de las siguientes páginas web respecto a la entidad 2INVEST:
https://www.cmfchile.cl/portal/prensa/604/w3-article-38854.html
https://www.cvm.gov.br/noticias/arquivos/2020/20201111-3.html

2. Que en la página web del referido ente https://www.2invest.com/es, identifica dentro sus números telefónicos acompañado con bandera de nuestro país el número +507 8365260.

3. Que la entidad 2INVEST, no se encuentra inscrita en el Registro Público, no es ni ha sido titular de licencia o registro expedido por la SMV, por lo que no cuentan con autorización para llevar a cabo actividades relacionadas al mercado de valores, incluyendo, negocios de intermediación de valores, asesoría de inversión, intermediación en FOREX, administrador de inversión en o desde la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

4. Bajo las circunstancias anteriores, la SMV previene al público, teniendo presente el contenido de esta advertencia.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (+507) 501-1700 o por correo electrónico a Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo..»>info@supervalores.gob.pa.

La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web:  https://supervalores.gob.pa/informacion-de-personas-juridicas-o-entes-regulados

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-07-19 de 14 de enero de 2019, la Superintendencia del Mercado de Valores ordena la LIQUIDACIÓN FORZOSA (ADMINISTRATIVA) de la Casa de Valores SEAGATE CAPITAL CORP., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita al Folio No.698091 de la República de Panamá, cuya licencia de Casa de Valores fue expedida por la Comisión Nacional de Valores (ahora Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución CNV-383-10 de 22 de septiembre de 2010 y licencia de Administrador de Inversiones expedida por la Superintendencia del Mercado de Valores mediante Resolución SNV-467-2013 de 8 de noviembre de 2013 y designa al señor RAFAEL MOSCARELLA VALLADARES, varón, panameño, mayor de edad, portador de la cédula de identidad personal No. N-21-1660, como LIQUIDADOR de la precitada Casa de Valores y Administrador de Inversiones y Representante Legal de la misma durante el período que dure la Liquidación Forzosa (Administrativa).

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-159-19, de 30 de abril de 2019, la Superintendencia del Mercado de Valores designó a Carlos Antonio Barsallo Pérez, varón, mayor de edad, con cédula de identidad personal No.8-252-252, quien reúne los requisitos exigidos en el artículo 288 del Texto Único de la Ley del Mercado de Valores, como nuevo liquidador de la Casa de Valores y Administradora de Inversiones SEAGATE CAPITAL CORP., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita a ficha 698091, documento 1759968 de la sección de Mercantil del Registro Público de Panamá, a la cual esta Superintendencia otorgó la licencia de Casa de Valores mediante la Resolución CNV-383-10 de 22 de septiembre de 2010 y la licencia de Administrador de Inversiones mediante la Resolución SMV No. 467-2013 de 8 de noviembre de 2013.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-277-20 de 25 de junio de 2020, la Superintendencia del Mercado de Valores designó a RAMPHIS IVAN ESPINO HERRERA, varón, mayor de edad, con cédula de identidad personal No.8-390-926, quien reúne los requisitos exigidos en el artículo 288 del Texto Único de la Ley del Mercado de Valores, como nuevo liquidador de la Casa de Valores PLUS CAPITAL MARKET INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita a Ficha 668647, Documento 1612484 de la sección de Mercantil del Registro Público de Panamá., a la cual esta Superintendencia otorgó la licencia de Casa de Valores mediante la Resolución CNV-77-10 de 12 de marzo de 2010.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-176-20 de 6 de mayo de 2020, la Superintendencia del Mercado de Valores designó a Ricardo Arkel Escobar Herrera, varón, mayor de edad, con cédula de identidad personal No.8-260-1338, quien reúne los requisitos exigidos en el artículo 288 del Texto Único de la Ley del Mercado de Valores, como nuevo liquidador de la Casa de Valores PLUS CAPITAL MARKET INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita a Ficha 668647, Documento 1612484 de la sección de Mercantil del Registro Público de Panamá., a la cual esta Superintendencia otorgó la licencia de Casa de Valores mediante la Resolución CNV-77-10 de 12 de marzo de 2010.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-568-19 de 19 de diciembre de 2019, la Superintendencia del Mercado de Valores ordena la LIQUIDACIÓN FORZOSA (ADMINISTRATIVA) de la Casa de Valores PLUS CAPITAL MARKET INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita a Ficha 668647, Documento 1612484 de la sección de Mercantil del Registro Público de Panamá, cuya licencia de Casa de Valores fue expedida por la Comisión Nacional de Valores (ahora Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución CNV-77-10 de 12 de marzo de 2010 y designa al señor CESAR ELIAS SANJUR ARAUZ, varón, panameño, mayor de edad, portador de la cédula de identidad personal No. 4-220-774, como LIQUIDADOR de la precitada Casa de Valores y Representante Legal de la misma durante el período que dure la Liquidación Forzosa (Administrativa).

PRÓRROGA DEL PERIODO DE INTERVENCIÓN

DE

PLUS CAPITAL MARKET INC.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-497-19 de 14 de noviembre de 2019, la Superintendencia del Mercado de Valores ordenó prorrogar por treinta (30) días calendario adicionales, a partir del 14 de noviembre de 2019, el periodo de Intervención de la Casa de Valores PLUS CAPITAL MARKET INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita a Ficha No. 668647de la Sección de Mercantil del Registro Público de la República de Panamá, cuya licencia de Casa de Valores fue expedida por la Comisión Nacional de Valores (ahora Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución CNV-77-10 del 12 de marzo de 2010. La señora Judith Gisela Varela Rivera, continúa ejerciendo el cargo de Interventora de la precitada Casa de Valores y Representante Legal de la misma durante el período que dure la Intervención.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No.SMV-416-19 de 14 de octubre de 2019, la Superintendencia del Mercado de Valores ordenó prorrogar por treinta (30) días calendario adicionales, a partir del 14 de octubre de 2019, el periodo de Intervención de la Casa de Valores PLUS CAPITAL MARKET INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita a Ficha No. 668647de la Sección de Mercantil del Registro Público de la República de Panamá, cuya licencia de Casa de Valores fue expedida por la Comisión Nacional de Valores (ahora Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución CNV-77-10 del 12 de marzo de 2010. La señora Judith Gisela Varela Rivera, continúa ejerciendo el cargo de Interventora de la precitada Casa de Valores y Representante Legal de la misma durante el período que dure la Intervención.

Se informa al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-369-19 del 13 de septiembre de 2019 la Superintendencia del Mercado de Valores ordenó la Intervención de PLUS CAPITAL MARKET INC., entidad con licencia de Casa de Valores otorgada por la Comisión Nacional de Valores (actual Superintendencia del Mercado de Valores) otorgada mediante Resolución No.CNV-77-10 de 12 de marzo de 2010, por un período de treinta (30) días calendario, el cual podrá ser prorrogado por la Superintendencia, si el interventor realiza la solicitud debidamente motivada. A su vez, se informa que se designa a la Licenciada Judith Gisela Varela Rivera como Interventora.

En vista de la Toma de Control Administrativo y Operativo ordenada por la Superintendencia de Bancos, mediante Resolución No. SBP-0022-2017 de 10 de febrero de 2017 a la entidad bancaria FPB BANK, INC.,que a su vez ostenta licencia de casa de valores expedida por la Superintendencia del Mercado de Valores mediante Resolución SMV No.237-09 de 22 de julio de 2009, esta Superintendencia informa al público inversionista que se ha procedido a suspender la licencia de casa de valores de FPB BANK, INC., hasta tanto se levante la medida impuesta por la Resolución No. SBP – 0022 – 2017 de 10 de febrero de 2017 de la Superintendencia de Bancos.

Fundamento de Derecho: Artículo 52 del Texto Único del Decreto Ley No. 1 de 1999.

La Superintendencia del Mercado de Valores anuncia al público inversionista que mediante Resolución SMV N°174-17 de 12 de abril de 2017, resuelve ORDENAR el levantamiento dela suspensión de licencia de casa de valores de FPB BANK, INC., ordenada mediante Resolución No. SMV-66-17 de 10 de febrero de 2017,  toda vez que la Superintendencia de Bancos, mediante la Resolución SBP-0057- 2017 de 7 de abril de 2017 ordenó la LIQUIDACIÓN ADMINISTRATIVA de FPB BANK, INC y ADVERTIR que la sociedad FPB BANK, INC., inscrita a Ficha 471857 y Documento 716140 de la Sección de Mercantil del Registro Público de Panamá, titular de la Licencia de Casa de Valores, otorgada mediante la Resolución N° CNV 237-09 del 22 de julio de 2009, a la fecha se encuentra bajo el estatus de LIQUIDACIÓN FORZOSA, en cumplimiento a lo establecido en el Artículo 279 del Texto Único del Decreto Ley 1 de 8 de julio de 1999.

La Superintendencia del Mercado de Valores anuncia al público inversionista que mediante Resolución SMV No.393-18 de 30 de agosto de 2018, se suspende la Licencia de Asesor de Inversiones de ECONOMISTAS EN MERCADOS DE CAPITALES, S.A. expedida por la Superintendencia del Mercado de Valores mediante Resolución SMV No.547-10 de 22 de diciembre de 2010, en virtud de lo establecido en el Artículo 52 del Texto Único del Decreto Ley No. 1 de 1999.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-76-18 de 19 de febrero de 2018, la Superintendencia del Mercado de Valores ordenó la Intervención de la entidad BLUE NUMBERS SECURITIES INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita al Folio No.605217 de la República de Panamá, cuya licencia de Casa de Valores fue expedida por la Comisión Nacional de Valores (ahora Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución CNV-231-09 del 20 de julio de 2009, y se designa a HUMBERTO NAAR RAMIREZ, varón, panameño, mayor de edad, con cédula de identidad personal N°8-460-795, quien reúne los requisitos exigidos en el artículo 288 del Texto Único de la Ley del Mercado de Valores, como Interventor de la precitada Casa de Valores y Representante Legal de la misma durante el período que dure la Intervención.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-159-18 de 19 de abril de 2018, la Superintendencia del Mercado de Valores ordenó prorrogar por treinta (30) días adicionales, hasta el 22 de mayo de 2018, el periodo de Intervención de la Casa de Valores BLUE NUMBERS SECURITIES INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita al Folio No.605217 de la República de Panamá, cuya licencia de Casa de Valores fue expedida por la Comisión Nacional de Valores (ahora Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución CNV-231-09 del 20 de julio de 2009. El señor RAFAEL MOSCARELLA VALLADARES, varón, venezolano, mayor de edad, portador de la cédula de identidad personal No. N-21-1660, quien reúne los requisitos exigidos en el artículo 288 del Texto Único de la Ley del Mercado de Valores, continúa ejerciendo el cargo de Interventor de la precitada Casa de Valores y Representante Legal de la misma durante el período que dure la Intervención.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-226-18 de 18 de mayo de 2018, la Superintendencia del Mercado de Valores ordenó prorrogar por treinta (30) días adicionales, a partir del 21 de mayo de 2018, el periodo de Intervención de la Casa de Valores BLUE NUMBERS SECURITIES INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita al Folio No. 605217 de la República de Panamá, cuya licencia de Casa de Valores fue expedida por la Comisión Nacional de Valores (ahora Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución CNV-231-09 del 20 de julio de 2009. El señor RAFAEL MOSCARELLA VALLADARES, continúa ejerciendo el cargo de Interventor de la precitada Casa de Valores y Representante Legal de la misma durante el período que dure la Intervención.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-280-18 de 19 de junio de 2018, la Superintendencia del Mercado de Valores ordenó prorrogar por treinta (30) días calendario adicionales, a partir del 20 de junio de 2018, el periodo de Intervención de la Casa de Valores BLUE NUMBERS SECURITIES INC., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita al Folio No. 605217 de la República de Panamá, cuya licencia de Casa de Valores fue expedida por la Comisión Nacional de Valores (ahora Superintendencia del Mercado de Valores) mediante Resolución CNV-231-09 del 20 de julio de 2009. El señor RAFAEL MOSCARELLA VALLADARES, continúa ejerciendo el cargo de Interventor de la precitada Casa de Valores y Representante Legal de la misma durante el período que dure la Intervención.

Se advierte al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-276-20 de 25 de junio de 2020, la Superintendencia del Mercado de Valores designó a RICARDO ARKEL ESCOBAR HERRERA, varón, mayor de edad, con cédula de identidad personal No.8-260-1338, quien reúne los requisitos exigidos en el artículo 288 del Texto Único de la Ley del Mercado de Valores, como nuevo liquidador de la Casa de Valores BPA VALORES, S.A., sociedad anónima, organizada y existente de conformidad con las leyes de la República de Panamá, debidamente inscrita a Ficha 688218, Documento 1710014 de la sección de Mercantil del Registro Público de Panamá, a la cual esta Superintendencia otorgó la licencia de Casa de Valores mediante la Resolución CNV N°234-10 de 24 de junio de 2010.

La Superintendencia del Mercado de Valores dando cumplimiento a sus atribuciones contenidas en la Ley del Mercado de Valores, tiene a bien comunicar lo siguiente:

1. BPA Valores, S.A., es una sociedad anónima constituida bajo las leyes de la República de Panamá, a la cual la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá le expidió Licencia de Casa de Valores mediante la Resolución CNV No. 234-10 de 24 de junio de 2010.
2. BPA Valores, S.A., es cien por ciento (100%) subsidiaria de Banca Privada d´ Andorra (Principado de Andorra), entidad que fuera intervenida por el Institue Nacional Andorra de Finances (INAF) el día 10 de marzo de 2015.
3. Que al encontrarse en situación de intervención, Banca Privada d´ Andorra (Principado de Andorra), controlador, corresponsal y principal custodio de la casa de valores BPA Valores, S.A.; e, igualmente, en ocasión de la intervención de Banca Privada d´ Andorra (Panama), S.A., por la Superintendencia de Bancos de Panamá, con quien BPA Valores, S.A., comparte oficinas y personal administrativo, esta Superintendencia procede a ordenar la intervención de BPA Valores, S.A. mediante la Resolución SMV No. 123 de 11 de marzo de 2015.
4. Posterior a la realización de diversos trámites y análisis por parte del Interventor, Licenciado. Jaime De Gamboa, se llegó a la consideración que eran positivas las probabilidades de una Reorganización de BPA Valores, S.A., por la vía de una venta de la entidad, lo que permitiría la normalización de las operaciones en beneficio de los inversionistas.  En este sentido, mediante la Resolución No. 513-16 de 10 de agosto de 2016, se ordena la Reorganización de BPA Valores, .S.A.
5. El esquema planteado para la venta consistía en invitar formalmente a los proponentes interesados a acceder a un cuarto de datos y un proceso de acceso a la información no restringida por Ley, que permitiera en un plazo relativamente corto, contar con propuestas vinculantes que serían sujetas a un trámite de no objeción por parte de la Superintendencia y de negociación final por parte de la Agencia Estatal de Resolución de Entidades Bancarias de Andorra (AREB).
6. Producto del proceso de venta planteado se obtuvo una oferta vinculante por parte de una entidad bancaria con fecha 28 de octubre de 2016, la cual tenía una vigencia de 30 días calendarios, por lo cual el vencimiento de dicha propuesta vinculante era el día 28 de noviembre de 2016. El 7 de diciembre la entidad bancaria proponente remite comunicación al Reorganizador indicando la terminación de la oferta vinculante que vencía el 28 de noviembre al no haber recibido una respuesta formal sobre la misma, por parte de la Agencia Estatal de Resolución de Entidades Bancarias de Andorra (AREB), que permitiera continuar con los pasos subsiguientes del proceso de venta diseñado.
7. Que esta Superintendencia fue informada por el Reorganizador de situaciones de hecho que fueran comunicadas posterior al vencimiento de la oferta vinculante por la Agencia Estatal de Resolución de Entidades Bancarias de Andorra (AREB) y que se escapan del control de esta última, que impedían continuar las negociaciones con el proponente.
8. Dado que el proceso de venta de BPA Valores, S.A., estrategia original bajo la cual se planteara la Reorganización de la entidad, no resultara exitoso, y con miras a garantizar la protección de los derechos de los inversionistas de la Casa de Valores y del mercado de valores de Panamá, esta Superintendencia en cumplimiento de la Ley del Mercado de Valores, ha ordenado mediante la Resolución No. SMV-21-17 de 16 de enero de 2017, la Liquidación Forzosa (Administrativa) de la casa de valores BPA Valores, S.A., designando como Liquidador al Licenciado Jaime De Gamboa.
9. La Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá continuará velando porque el proceso de liquidación se lleve a cabo de la manera más eficiente, ordenada y  de conformidad a lo establecido por la Ley del Mercado de Valores.

Superintendencia del Mercado de Valores.

COMUNICADO PÚBLICO

REORGANIZACIÓN- BALBOA SECURITIES, CORP

Se informa al público inversionista que mediante Resolución N° SMV 829-16 de 29 de diciembre de 2016, la Superintendencia del Mercado de Valores prorroga por seis (6) meses, a partir del 5 de enero de 2017, el periodo de Reorganización ordenado a la Casa de Valores y Administrador de Inversiones BALBOA SECURITIES, CORP., mediante Resolución SMV No.421-16 de 1 de julio de 2016, conforme a lo establecido en el artículo 294 (numeral 4) del Texto Único de la Ley del Mercado de Valores

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) informa al público en general que mediante la Resolución N° SMV-602-17 de 27 de octubre de 2017, se resuelve concluir el periodo de Reorganización de la sociedad BALBOA SECURITIES, CORP., cuya fecha efectiva será el viernes 17 de noviembre de 2017 a las 12:00 p.m.

La Resolución N°SMV-602-17 advierte que la normalización de los operaciones y de los servicios que se brinden al público en general, está sujeta a la reactivación de las cuentas de custodia y corresponsalía locales y en el extranjero.

Adjuntamos para su referencia copia autenticada de la Resolución  N° SMV-602-17 de 27 de octubre de 2017

Panamá, 1 de noviembre de 2017.