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Taller de Prevención de Blanqueo de Capitales en servicios y productos del Mercado de Valores

Colaboradores de la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas de la Superintendencia del Mercado de Valores, participaron como expositores en el Taller Especializado de Blanqueo de Capitales, dirigido a Jueces y Magistrados, con el “tema Prevención de Blanqueo de Capitales en servicios y productos del Mercado de Valores”. Esta capacitación fue organizada por el Instituto Superior de la Judicatura, Doctor César Quintero con el apoyo de la Embajada de los Estados Unidos.

Cuarta reunión de la Red FintechLAC

El Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Comité Ejecutivo de FintechLAC organizaron la cuarta reunión de la Red FintechLAC: “Construyendo un Ecosistema Fintech para la Inclusión Financiera”.

En este se analizó la evolución del ecosistema Fintech en América Latina y el Caribe, y el estado de su regulación. También se conversaron temas como el Open Finance e inclusión financiera, Criptoactivos y Monedas Digitales de su regulación y de bancos centrales; sandboxes regulatorios y hubs de innovación.

El evento se realizó en la sede del BID en Washington D.C.

Curso de supervisión de mercados

El Centro de Formación de la AECID de Montevideo, Uruguay fue la sede del curso sobre Supervisión de Mercados y otros participantes de los mercados de capitales en Iberoamérica. El evento fue dirigido a directivos y técnicos de organismos reguladores y supervisores de los mercados de valores de Iberoamérica, organismos de supervisión financiera y del Ministerio de Economía y Finanzas.

Los objetivos fueron intercambiar experiencias sobre las herramientas y actuaciones de supervisión a través de exposiciones y casos prácticos, los retos de la supervisión de otros participantes de mercados de capitales (asesores de inversión/calificadoras de riesgos/criptoactivos) e implementación de soluciones SupTech y transformación digital interna de los organismos de supervisión.

FIMVA 2023

El pasado mes de junio se llevó cabo el V Foro Internacional de Emisores de los Mercados de Valores de las Américas (FIMVA), evento anual de la Asociación de Mercados de Valores de las Américas (AMERCA). Por parte de la SMV participó Zaida Llerena, directora Dirección de Jurídica y Rafael García, director Dirección de Emisores.

Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá

El Ministerio de Ambiente, el Grupo de Trabajo de Finanzas Sostenibles, la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá, la Superintendencia de Bancos y la Superintendencia de Seguros y Reaseguros, con el apoyo del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA) trabajan en el desarrollo de la Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá.

Para ello se organizaron mesas de discusión técnica para la integración de la Taxonomía de Finanzas Sostenibles de Panamá, a fin de integrar criterios de sostenibilidad de diversas actividades económicas que permitirán alinear los flujos de capital a los objetivos de cambio climático del Acuerdo de París.

Este trabajo convocó a expertos de diferentes sectores: energía, transporte, agua, residuos, manufactura, construcción, forestal, tecnología de la información y comunicación, agricultura, ganadería y seguros, así como a los Reguladores, gremios e instituciones financieras.

La Taxonomía de Finanzas Sostenibles integrará una clasificación de actividades económicas y activos que contribuyen al logro de los objetivos y compromisos ambientales del país y apoyará a los inversionistas, instituciones financieras, entidades públicas, y otros actores en la identificación de inversiones sostenibles. Además de alinear los flujos financieros a las metas de medio ambiente y cambio climático de Panamá, desarrollar mercados de capitales verdes, prevenir las declaraciones engañosas o carentes de fundamentos (“greenwashing”) e impulsar la movilización efectiva de recursos privados y públicos hacia inversiones sostenibles.

En el desarrollo de esta iniciativa se creó el Comité de Supervisión de Taxonomía conformado por el Ministerio de Ambiente (MiAmbiente), el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF), la Superintendencia de Bancos, Superintendencia de Mercados de Valores y la Superintendencia de Seguros y Reaseguros, cuya función es coordinar el diseño, el desarrollo técnico, aprobación e implementación de la Taxonomía de Finanzas Sostenible de Panamá en las instituciones financieras de Panamá.

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – THE MEMBER CLUB “TMC” o TMC GLOBAL CROUP

PUBLIC RELEASE

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

THE MEMBER CLUB “TMC” o TMC GLOBAL CROUP, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.

Elias Dominguez

Enforcement Director

july 14 th, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – THE MEMBER CLUB “TMC” o TMC GLOBAL CROUP

COMUNICADO PÚBLICO

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

THE MEMBER CLUB “TMC” o TMC GLOBAL CROUP, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa

 

Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

July 14, 2023

Panamá, salida de la lista gris de GAFI y reto del sector de valores

La Cámara Panameña de Mercado de Capitales (CAPAMEC), llevó a cabo el conversatorio “Panamá, salida de la lista gris de GAFI y reto del sector de valores”, cuyo objetivo fue resaltar el compromiso Nacional que tienen todos los sectores en la prevención del blanqueo de Capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

La Superintendencia del Mercado de Valores (SMV), participó en este conversatorio con la ponencia “Plan para mejorar la normativa del mercado para afrontar oportunidades por venir”, a cargo de la doctora Zaida Llerena, directora de la Dirección Jurídica, quien destacó que la entidad tiene entre sus objetivos impulsar al mercado a través de políticas y normativas ágiles y adecuadas que permitan sentar las bases para fomentar y facilitar el desarrollo del mercado a fin de elevar y colocar a Panamá como un centro financiero bursátil robusto y sofisticado. Y que además sea una plaza atractiva para inversionistas a nivel internacional.

Este conversatorio se da luego de que Gobierno Nacional cumpliera con las 15 acciones del plan pactado con GAFI y se comunicará de la visita in situ de los técnicos del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) el próximo mes de septiembre.

XXIV Reunión del Consejo del IIMV

El Instituto Iberoamericano de Mercados de Valores (IIMV) llevó a cabo la XXIV Reunión del Consejo. En la misma se intercambiaron opiniones y se debatieron las líneas de actuación que deben presidir las actividades del IIMV, las cuales tiene como fin favorecer el desarrollo de los mercados de valores en Iberoamérica. Durante la reunión se realizaron presentaciones y paneles sobre temas de actualidad: finanzas sostenibles, criptoactivos, medidas de fomento y desarrollo de mercados y experiencias regulatorias. Por parte de la SMV participaron Zaida Llerena y Cristhian Mendoza.

En la reunión estuvieron presentes autoridades de los organismos supervisores y reguladores de los 14 países miembros del Instituto Iberoamericano de Mercados de Valores.

Misa de acción de gracias

Personal de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) participó de la misa de acción de gracias con motivo del XXIV aniversario de la Ley 1 del 8 de julio de 1999. Con la promulgación del Decreto Ley 1 de 1999, por el cual se crea la Comisión Nacional de Valores (CNV) y se regula el mercado de valores en la República de Panamá, se cumple a cabalidad con la misión de elaborar una norma que pudiera expandir y modernizar la regulación del mercado de valores panameño, incorporando figuras jurídicas novedosas comunes a otros mercados de valores más desarrollados y brindando al regulador bursátil una estructura autónoma e independiente para desarrollar y fiscalizar las nuevas reglas establecidas mediante la nueva regulación, teniendo dicha Comisión una composición de tres Comisionados nombrados por el Presidente de la República. Finalmente es importante manifestar que esta norma derogó parcialmente el Decreto de Gabinete 247 de 1970, manteniendo vigente hasta nuestros días el Título V, De la Protección de los Accionistas Minoritarios.

https://supervalores.gob.pa/resena-historica/

WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – TOP INVEST GROUP

PUBLIC RELEASE

The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:

The entity:

TOP INVEST GROUP, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.

For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa

The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.

 

Elias Dominguez

Enforcement Director

 

 May 29 th, 2023

ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – TOP INVEST GROUP

COMUNICADO PÚBLICO

La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:

Que el ente:

TOP INVEST GROUP, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.

En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.

La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa

 

Elías Domínguez

Director de Investigaciones Administrativas

y Régimen Sancionados

 

29 de mayo del 2023.

Jornada de sensibilización sobre las mejores prácticas para generar un reporte de operación sospechosa de calidad en el mercado de valores

En el marco de los 24 años de la promulgación del decreto Ley 1 del 8 de julio de 1999, la SMV en conjunto con la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas y la Unidad de Educación al Inversionista y Comunicación, realizó la “Jornada de sensibilización sobre las mejores prácticas para generar un reporte de operación sospechosa de calidad en el mercado de valores”, dirigido a los oficiales de cumplimiento.

La agenda de esta jornada fue dividida en dos presentaciones: la primera titulada “Reportes de Operaciones Sospechosas”, fue brindada por los licenciados Fernando Velásquez y Ricardo Moreno, especialistas de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y la segunda por Catherine Cardoze, director – Oficial de Cumplimiento de UBS Asesores, quien compartió con los presentes su experiencia profesional en la preparación de un reporte de operaciones sospechosas.

Ley 1 del 8 de julio de 1999:

Mediante esta Ley se crea la Comisión Nacional de Valores (hoy Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá) como entidad autónoma del estado, reforma que no se limitó solamente a la estructura institucional, sino que abarcó un marco legal moderno y que apuntó a estándares internacionales que ha permitido a Panamá, durante estos 24 años, tener un mercado en constante crecimiento, en un ambiente internacional altamente competitivo.