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Prevención de Blanqueo de Capitales

Sanciones

Superintendencia del Mercado de Valores

Multas en materia de BC/FT

Año

Fecha de la sanción

Norma Infringida (solo indicar artículos de la Ley y/o Acuerdos)

Medio (Indicar si fue

Procedimiento

Ordinario o ATA)

Monto

2022

08-jun-22

Artículos 26, 27, 28, 29, 38,

39, 40 de la Ley 23 del 27 de abril de 2015 y Artículo 2, 5, 7,

8, 9, 11, 21, 23 del Acuerdo 6-

2015 del 19 de agosto de

2015.

P.O.

$35,000.00

28-jun-22

Artículo 68, ordinal 2, literal a del Decreto Ejecutivo 126 del

16 de mayo de 2017, de infracción de gravedad media por temas de Ley 23 de 2015.

P.O.

$5,000.00

27-jul-22

Ley 23 de 2015 y su reglamentación descrita en el artículo 68 del Decreto Ejecutivo 126 del 16 de mayo de 2017, numeral 1, literal j y numeral 2, literal a.

P.O.

$50,000.00

Ley 23 de 2015 y su reglamentación descrita en el artículo 68 del Decreto Ejecutivo 126 del 16 de mayo de 2017, numeral 2, literal a.

P.O.

$5,000.00

2021

No se aplicaron multas y/o sanciones en materia BC/FT

2020

10-feb-20

Ley 23 -2015, Artículo 63

P.O.

$5,000.00

P.O.

$5,000.00

08-oct-20

Ley 23 -2015

ATA

$22,500.00

2019

13-dic-19

Ley 23 de 2015

ATA

$12,000.00

2018

20-feb-2018

Ley 23 de 2015, Acuerdo 6-

2015

ATA

$13,500.00

20-feb-2018

Ley 23-2015

ATA

$5,000.00

Acuerdo 6-2015

21-mar-2018

Ley 42 de 2000

P.O.

$15,000.00

10-jul-18

Ley 23 -2015

P.O

Amonestación

Privada

Acuerdo 6-2015

Ley 23 -2015

P.O

Amonestación

Privada

Acuerdo 6-2015

10-jul-18

Ley 23 -2015

P.O

$15,000.00

Acuerdo 6-2015

Ley 23 -2015

P.O

$5,000.00

Acuerdo 6-2015

2017

14-feb-17

Acuerdo 5-2003 y Acuerdo 5-

2006

P.O.

$20,000.00

14-feb-17

Acuerdo 5-2006, 5-2003 y 9-

2001

P.O.

$25,000.00

08-jun-17

*Debida Diligencia

*Inexixtencia de información de origen de fondos

*No actualización de expedientes de clientes

*Falta de plataforma tecnológica para monitorear transacciones individuales

ATA

$130,000.00

Ley 23-2015,Acuerdo 6-2015

Proceso simplificado

P.S.

$50,000.00

2016

16-01-2016

Acuerdo 9-2001

P.O

$5,000.00

14-04-2016

Acuerdo 9-2001

P.O

$5,000.00

13-10-2016

Acuerdo 9-2001

P.O

$7,000.00

10-mar-16

Acuerdo 5-2006, 9-2001

ATA

$7,000.00

9-sep-16

Acuerdo 9-2001

ATA

$8,000.00

Acuerdo 9-2002

ATA

$2,000.00

2-feb-16

Acuerdo 5-2006

ATA

$5,000.00

2015

3-may-15

Ley 42-2000, Acuerdo 5-2006

P.O

$10,000.00

Arts. 71 y 271 del TU del DL 1 de

1999; 7 del Acuerdo No.9-01 del DL 1 de 1999

P.O

$2,500.00

29-06-2015

Art. 5to. Y 7mo. Acuerdo 5-2006

P.O

$20,000.00

Art. 7 (numeral 3) del Acuerdo

No. 9-01

P.O

$5,000.00

Art. 2 del Acuerdo No. 5-2003

P.O

$3,000.00

22-05-2015

Acuerdo 5-2006

ATA

$25,000.00

17-09-2015

Acuerdo 9-2001

P.O

$5,000.00

26-11-205

Acuerdo 5-2006, 9-2001

ATA

$95,000.00

2014

3-oct.-14

Artículo Tercero y Séptimo del

ATA

$15,000.00

2013

23-9-2013

Artículo Tercero del Acuerdo 5-

2006

P.O

$70,000.00

23-9-2013

Artículo Siete del Acuerdo 9 del

2001 y Artículo Tercero y Quinto del Acuerdo 5-2006.

P.O

$900.00

23-9-2013

Artículo Tercero y Quinto del

Acuerdo 5-2006.

P.O

Suspensión de

Licencia