Búsqueda Avanzada
Prevención de Blanqueo de Capitales
Sanciones
Superintendencia del Mercado de Valores
Multas en materia de BC/FT
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Año |
Fecha de la sanción |
Norma Infringida (solo indicar artículos de la Ley y/o Acuerdos) |
Medio (Indicar si fue Procedimiento Ordinario o ATA) |
Monto |
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2022 |
08-jun-22 |
Artículos 26, 27, 28, 29, 38, 39, 40 de la Ley 23 del 27 de abril de 2015 y Artículo 2, 5, 7, 8, 9, 11, 21, 23 del Acuerdo 6- 2015 del 19 de agosto de 2015. |
P.O. |
$35,000.00 |
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28-jun-22 |
Artículo 68, ordinal 2, literal a del Decreto Ejecutivo 126 del 16 de mayo de 2017, de infracción de gravedad media por temas de Ley 23 de 2015. |
P.O. |
$5,000.00 |
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27-jul-22 |
Ley 23 de 2015 y su reglamentación descrita en el artículo 68 del Decreto Ejecutivo 126 del 16 de mayo de 2017, numeral 1, literal j y numeral 2, literal a. |
P.O. |
$50,000.00 |
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|
Ley 23 de 2015 y su reglamentación descrita en el artículo 68 del Decreto Ejecutivo 126 del 16 de mayo de 2017, numeral 2, literal a. |
P.O. |
$5,000.00 |
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2021 |
No se aplicaron multas y/o sanciones en materia BC/FT |
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2020 |
10-feb-20 |
Ley 23 -2015, Artículo 63 |
P.O. |
$5,000.00 |
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P.O. |
$5,000.00 |
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08-oct-20 |
Ley 23 -2015 |
ATA |
$22,500.00 |
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2019 |
13-dic-19 |
Ley 23 de 2015 |
ATA |
$12,000.00 |
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2018 |
20-feb-2018 |
Ley 23 de 2015, Acuerdo 6- 2015 |
ATA |
$13,500.00 |
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20-feb-2018 |
Ley 23-2015 |
ATA |
$5,000.00 |
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|
Acuerdo 6-2015 |
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21-mar-2018 |
Ley 42 de 2000 |
P.O. |
$15,000.00 |
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10-jul-18 |
Ley 23 -2015 |
P.O |
Amonestación Privada |
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|
Acuerdo 6-2015 |
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|
Ley 23 -2015 |
P.O |
Amonestación Privada |
||
|
Acuerdo 6-2015 |
||||
|
10-jul-18 |
Ley 23 -2015 |
P.O |
$15,000.00 |
|
|
Acuerdo 6-2015 |
||||
|
Ley 23 -2015 |
P.O |
$5,000.00 |
||
|
Acuerdo 6-2015 |
||||
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2017 |
14-feb-17 |
Acuerdo 5-2003 y Acuerdo 5- 2006 |
P.O. |
$20,000.00 |
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14-feb-17 |
Acuerdo 5-2006, 5-2003 y 9- 2001 |
P.O. |
$25,000.00 |
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08-jun-17 |
*Debida Diligencia *Inexixtencia de información de origen de fondos *No actualización de expedientes de clientes *Falta de plataforma tecnológica para monitorear transacciones individuales |
ATA |
$130,000.00 |
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Ley 23-2015,Acuerdo 6-2015 Proceso simplificado |
P.S. |
$50,000.00 |
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2016 |
16-01-2016 |
Acuerdo 9-2001 |
P.O |
$5,000.00 |
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14-04-2016 |
Acuerdo 9-2001 |
P.O |
$5,000.00 |
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13-10-2016 |
Acuerdo 9-2001 |
P.O |
$7,000.00 |
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10-mar-16 |
Acuerdo 5-2006, 9-2001 |
ATA |
$7,000.00 |
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|
9-sep-16 |
Acuerdo 9-2001 |
ATA |
$8,000.00 |
|
|
Acuerdo 9-2002 |
ATA |
$2,000.00 |
||
|
2-feb-16 |
Acuerdo 5-2006 |
ATA |
$5,000.00 |
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2015 |
3-may-15 |
Ley 42-2000, Acuerdo 5-2006 |
P.O |
$10,000.00 |
|
Arts. 71 y 271 del TU del DL 1 de 1999; 7 del Acuerdo No.9-01 del DL 1 de 1999 |
P.O |
$2,500.00 |
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29-06-2015 |
Art. 5to. Y 7mo. Acuerdo 5-2006 |
P.O |
$20,000.00 |
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Art. 7 (numeral 3) del Acuerdo No. 9-01 |
P.O |
$5,000.00 |
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Art. 2 del Acuerdo No. 5-2003 |
P.O |
$3,000.00 |
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22-05-2015 |
Acuerdo 5-2006 |
ATA |
$25,000.00 |
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17-09-2015 |
Acuerdo 9-2001 |
P.O |
$5,000.00 |
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26-11-205 |
Acuerdo 5-2006, 9-2001 |
ATA |
$95,000.00 |
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2014 |
3-oct.-14 |
Artículo Tercero y Séptimo del |
ATA |
$15,000.00 |
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2013 |
23-9-2013 |
Artículo Tercero del Acuerdo 5- 2006 |
P.O |
$70,000.00 |
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23-9-2013 |
Artículo Siete del Acuerdo 9 del 2001 y Artículo Tercero y Quinto del Acuerdo 5-2006. |
P.O |
$900.00 |
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23-9-2013 |
Artículo Tercero y Quinto del Acuerdo 5-2006. |
P.O |
Suspensión de Licencia |
