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Prevención de Blanqueo de Capitales

Normas y Convenios

CONVENIOS

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Convenio de Patrocinio firmado entre ASOCUPA y la SMV

    ACUERDOS

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    Acuerdo 09-2015

    “Por el cual se deroga el artículo 31 del Acuerdo 06-2015 de 19 de agosto de 2015”. Promulgado en Gaceta Oficial No. 27926-B de 11 de diciembre de 2015”

    Enlace: https://www.gacetaoficial.gob.pa/pdfTemp/27926_B/GacetaNo_27926b_20151211.pdf

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    Acuerdo 06-2015

    (de 19 de agosto de 2015)

    “Que dicta las disposiciones aplicables a los Sujetos Obligados Financieros supervisados por la Superintendencia del Mercado de Valores, relativas a la prevención de los delitos de blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.” (Modificado por el Acuerdo 9-2015 de 25 de noviembre de 2015; Modificado por el Acuerdo 2-2017 de 1 de febrero de 2017; Modificado por el Acuerdo 6-2018 de 10 de octubre de 2018; Modificado por el Acuerdo 2-2019 de 21 de agosto de 2019; Modificado por el Acuerdo 16-2020 de 29 de diciembre de 2020) TEXTO ÚNICO

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    Acuerdo 04-2015

    (de 07 de julio de 2015)

    “Que dicta la Guía de Indicadores de Operaciones Sospechosas para las actividades del mercado de valores realizadas en o desde la República de Panamá.”

    CIRCULARES

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    Circular 01-2022

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    Circular 03-2020

    Extensión de plazo para la presentación de las respuestas del cuestionario de autoevaluación de gestión de riesgo para las casas de valores, administradoras de inversión y administradoras de fondos de pensiones y cesantías.

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    Circular 02-2019

    Referencias Guías y Alertas adoptadas por la UAF

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    Circular 03-2019

    Cuestionario Operativo de Información y Cuestionario de Autoevaluación de Prevención de Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

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    Circular 04-2019

    Guías para la Implementación del Enfoque Basado en Riesgo.

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    Circular 02-2018

    Tema:  Envío de  Formularios F1, F2  y Plan  Único de Cuentas para Asesores y Administradoras de Inversión   en  base  al  Acuerdo 8-2017

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    Circular 10-2018

    Aclaración al punto V. de la Circular N°.SMV-9-2018.

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    Circular 11-2018

    Tema:  Guias  para la  Deteccion del Financiamiento del Terrorsimo e  Indicadores de Riesgo Relevantes.

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    Circular 12-2018

    Cuestionario de Autoevaluación de prevención de Blanqueo de Capitales , el financiamiento del Terrorismo y el financiamiento de la proliferación de Armas de destrucción Masiva

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    Circular 01-2017

    Listados ONU

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    Circular 02-2017

    Listados ONU

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    Circular 03-2017

    Listados ONU

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    Circular 04-2017

    Listados ONU

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    Circular 06-2017

    Tema: Listados emitidos porel Consejo de Seguridad – ONU

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    Circular 07-2017

    Tema: Cuestionario sobre el programa de prevención del riesgo de BC/FT/FPADM.

    Dar clic en este enlace para descargar el cuestionario.

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    Circular 09-2017

    Listado de ONU SCA/!2/17(02) FECHA 21 DE FEBRERO DE 2017  recibido el 1 de marzo de 2017

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    Circular 10-2017

    Lista de ONU SCA/2/17(06) Fecha 22 de febrero de 2017 recibido el 1 de marzo de 2017

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    Circular 18-2017

    Tema: Borrador de la Estrategia Nacional de Riesgo y anexos.

    Dar clic en los siguientes enlaces para ver los documentos:

    Prioridades Estratégicas Transversales.

    Estrategia Nacional de Riesgo.

    Prioridades Estratégicas Detección e Inteligencia.

    Prioridades Estratégicas Prevención.

    Prioridades Estratégicas Investigación y Justicia Penal.

    Prioridades Estratégicas Institucionales.

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    Circular 04-2015

    Resolución Administrativa N° AL-01-2015 de la Unidad de Análisis Financiero.

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    Circular 08-2015

    Circular UAF-AL-01-2015 del 13 de abril de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

    Click aquí para ver la lista.

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    Circular 10-2015

    Circular UAF-AL-02-2015 del 18 de mayo de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

    Click aquí para ver listado

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    Circular 12-2015

    Capacitación sobre nuevos Formularios UAF, regulación y supervisión según la Ley 23 de 2015.

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    Circular 14-2015

    Circular UAF-AL-03-2015 del 3 de agosto de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

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    Circular 15-2015

    Circular UAF-AL-04-2015 del 3 de agosto de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

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    Circular 18-2015

    Circular UAF-AL-05-2015 del 30 de septiembre de 2015, enviada por el Ministerio de la Presidencia, Unidad de Análisis Financiero para la Prevención del Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo.

    Dirigida a Oficiales de Cumplimiento.

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    Circular 20-2015

    Acuerdo 6-2015 de 19 de agosto de 2015.

    Dirigido a Oficiales de Cumplimiento.