1.Introducción

La Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas, fue incorporada a la estructura de la Superintendencia del Mercado de Valores, en el año 2015, alineada al estándar y en estricto cumplimiento de los preceptos establecidos en la Ley 23 de 27 de abril de 2015. Dicha normativa le confiere a la Superintendencia la facultad de ejercer una supervisión con el enfoque basado en riesgo, así como atribuciones necesarias para identificar, evaluar y entender los riesgos y consecuencias del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Desde sus inicios la Superintendencia, a través de su brazo operativo, ha buscado el fortalecimiento de sus procesos para el mejor desarrollo de sus labores de supervisión incluyendo recurso humano especializado e infraestructura tecnológica, consolidando un modelo operativo de eficiencia.

Nuestra función sustantiva es supervisar y evaluar de forma rigurosa las políticas, controles y herramientas de mitigación de los sujetos obligados financieros. A través de esta labor, reafirmamos nuestro compromiso institucional de proteger al inversionista, mitigar los riesgos delictivos y fomentar un mercado transparente, confiable y competitivo.