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Formularios

Actualizado a Octubre de 2019

Formulario_GC05

Formulario para la presentación de Gestión de Cobro Institucional.


formulario_ADM-FIVCO1

Formulario de Información de Valores en Circulación


Reporte Globalizado Anual de Transacciones

Formulario establecido en el Acuerdo No.11-2013 

Actualizado a enero de 2019

Solicitudes de registro abreviado de valores que hayan sido previamente autorizados para su oferta pública en una Jurisdicción Reconocida por la autoridad (Acuerdo No.8-2003 de 9 de julio de 2003).

Formulario OE-3

Notificación de Ofertas Exentas bajo el numeral 3 del Artículo 129 del Texto Único del Decreto Ley 1 de 1999, y sus leyes reformatorias y el Acuerdo No.1-2001 del 17 de enero de 2001.


Formulario RP-DS-1

Pago de Tarifa de Supervisión para Valores Registrados (Acuerdo No.11-2013 de 23 de diciembre de 2013).


Solicitudes de Registro de Oferta Pública; Solicitud de Registro de Acciones; Solicitud de Registro de Sociedades de Inversión; Solicitud de Terminación de Registro; Notificación de Oferta Pública de Compra de Acciones (OPA); Solicitud de Jurisdicción Reconocida; Informe de Actualización Trimestral e Informe de Actualización Anual; Solicitud de Modificaciones a Términos y Condiciones de Valores Registrados; Solicitud de Cese, Liquidación y Disolución de una Sociedad de Inversión.

Registro de Acciones de Emisores domiciliados en Panamá según el numeral 2 del artículo 115 del Texto Único del Decreto Ley 1 de 8 de julio de 1999, y sus leyes reformatorias y  Acuerdo No.2-10 de 16 de abril de 2010.


Pago de Tarifa de Supervisión para las Sociedades de Inversión. (Acuerdo No.11-2013 de 23 de diciembre de 2013).

Registro de modificaciones en los términos y condiciones de valores registrados ante esta autoridad. (Acuerdo No.4-2003 de 11 de abril de 2003).


Formulario FDP-1

Participación Accionaria (Acuerdo No.3-2017)


Cuestionario de Gobierno Corporativo


Modelo- Rotación de Auditores

Modelo para la presentación de la información en la Rotación del equipo de Auditorescumpliendo con lo dispuesto en el Artículo 17 del Acuerdo 8-2000.

Informe de Actualización Anual

Informe de ActualizaciónTrimestral 

Modelo de DeclaraciónJuradaquedebenpresentar los emisores y personas sujetas a reporte en la CNVcomoparte integral de suinforme de actualizaciónanual IN-A

Para la presentación del reporte semestral de indicadores de sociedades de inversión registradas – AcuerdoNo.5-2004 de 23 de julio de 2004, modificado por el Acuerdo No. 2-2005 de 9 de marzo de 2005.

DS-16
Estructura de Sociedades de Inversión – Acuerdo 10-2013.


DS-17
Activos Totales de Sociedades de Inversión – Acuerdo 10-2013.


CR-1

Informes Semestrales de Indicadores de la Sociedad de Inversión de Capital de Riesgo.

Información sobre composición accionaria y accionistas controlantes de las entidades que soliciten Licencia de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones, la cual debe ser diligenciada por el apoderado legal del solicitante, representante legal, director o dignatario del solicitante debidamente facultado para ello. (Acuerdo No.11-2005 de 5 de agosto de 2005).

Información de los Directores y Dignatarios de solicitantes de Licencia de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones y de Solicitantes de Licencia de Ejecutivo Principal de Administradora de Inversiones de Fondos de Jubilación y Pensiones. (Acuerdo No.11-2005 de 5 de agosto de 2005).

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión – Central de Valores – Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión – Bolsa de Valores – Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión – Administrador de InversionesAsesor de InversionesCorredor de ValoresAnalistas y Ejecutivos Principales – Acuerdo 01-03 del 10 de Enero de 2003

Formulario de Pago de Tarifa de Supervisión – Entidades Calificadoras de riesgo – Acuerdo 8-01 del 16 de julio de 2001

Modelo para la presentación de la información en la Rotación del equipo de Auditores cumpliendo con lo dispuesto en el Artículo 17 del Acuerdo 8-2000.

Notificación ante la Comisión Nacional de Valores de la información referente a los fondos o sociedades de inversión constituidos y administrados en el extranjero a que se refiere el artículo 59 del AcuerdoNo.5-2004 de 23 de julio de 2004, modificado por el Acuerdo No. 2-2005 de 9 de marzo de 2005.

Informe Globalizado de Transacciones de Casas de Valores – Acuerdo No.10-2013


Reporte de Liquidez Acuerdo 10-2013


Contiene los formularios requeridos para reportar la Relación de Solvencia, Fondos de Capital, Medición de Riesgo de Crédito, Medición de Riesgo de Liquidez/ Entrega  de las Casas de Valores – del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.


ANEXO 9
Contiene certificación sobre la Auditorias en las cuentas de los clientes de las casas de valores – del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.


DS-10
Formulario sobre los Reportes semestrales de corresponsalía y relaciones de custodia: Declaración jurada -del Texto Único del Acuerdo 4-2011 modificado por el acuerdo 8-2013.


DS-11
Estructura de Casas de Valores – Acuerdo No. 10.2013


DS-12
Listado de Clientes de Casas de Valores – Acuerdo No. 10-2013


DS-13
Estructura de Asesores de Inversión- Acuerdo 10-2013.


DS-14
Listado de Clientes de Asesores de Inversión- Reporte de Indicadores y Clientes (Circular SMV-21-2015).

DS-15
Estructura de Administradoras de Inversión – Acuerdo 10 – 2013.


FX-1
Informe sobre jurisdicciones extranjeras en donde los Asesores de Inversiones administran cuentas de inversión en Forex de Clientes.


FX-2
Informe de Operaciones de la Actividad (Forex) realizadas por las Casas de Valores.


Formulario ECIC
Formularios sobre Encuesta Coordinada de Inversión de Cartera de la Contraloría


Formulario RP-DS-3
Formulario de pago de tarifa de supervisión casa de Valores


Entidades Proveedoras de Precio – Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.1-2013 de 23 de enero de 2013).


Formulario DRA-01

Información de los Directores y Dignatarios de solicitantes de Licencia de Casa de Valores, Asesor de Inversión, Administrador de Inversión, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios; Los Directores y Dignatarios suplentes  de solicitantes de Licencia de Casas de Valores, Asesores de Inversión, de Administradores de Inversiones, Proveedor de Servicios Administrativos del  Mercado de Valores, o solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios y de Solicitantes de Licencia de Corredor de Valores y Analista, Ejecutivo Principal o Ejecutivo Principal de Administrador de Inversiones. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).


Información sobre composición accionaria y accionistas controlantes de las personas que soliciten Licencia de Casas de Valores, Asesores de Inversión, Administradores de Inversión, Proveedor de Servicios Administrativos del Mercado de Valores, o entidades que presten Solicitud de Registro de Entidades Proveedoras de Precios, la cual debe ser diligenciada por el apoderado legal del solicitante, representante legal, director o dignatario del solicitante debidamente facultado para ello. (Acuerdo No.1-2013 de 23 de enero de 2013).

Declaración jurada de los Propietarios Efectivos, Directores y/o Dignatarios, ejecutivos principales, ejecutivos principales de administradores de inversión, corredores de valores y analista. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).

Carta de Responsabilidad Solidaria para presentar dentro de la solicitud de licencia de corredor de valores y analista con domicilio permanente fuera de la República de Panamá. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).


Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.12-01 de 17 de octubre de 2001).


Cambios de Control Accionarios o Toma de Control de Casa de Valores o Asesor de Inversiones

Guía de verificación de documentos (Acuerdo 2-2011 de 1 de abril de 2011 y Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).

Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.2-2011 de 1 de abril de 2011; modificado por el Acuerdo 2-2015 de 3 de junio de 2015).

Cancelación y Liquidación Voluntaria de Casa de Valores o Asesor de Inversiones

Guía de verificación de documentos (Acuerdo 2-2011 de 1 de abril de 2011 y Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).

Licencia de Casa de Valores extranjera

Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.2-2011 de 1 de abril de 2011).

Licencia de Asesor de Inversiones

Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.1-2015 de 3 de junio de 2015).

Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).

Guía de verificación de documentos (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).


Aviso

Texto del Aviso de Cancelación el cual debe ser publicado en los procesos administrativos de cancelación voluntaria de licencia de corredor de valores y analista, ejecutivo principal y ejecutivo principal de administradores de Inversión, en un mínimo de 4”x4”. (Acuerdo No.5-2014 de 1 de octubre de 2014).

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