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“La SMV comunica al público inversionista que mediante Resolución No. SMV-415 de 24 de octubre de 2023, la Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá adicionó treinta (30) días calendarios al proceso de intervención ordenado a la Casa de Valores NATIONAL ADVISORS CORPORATION, mediante Resolución No. SMV-354 de 7 de septiembre de 2023.”
Mes: octubre 2023
Comunicado #21
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) retira a Panamá de su lista gris de jurisdicciones no cooperadoras en la lucha contra el blanqueo de capitales y el financiamiento del terrorismo.
Resolución de cierre de oficina SMV 27 de Octubre 2023
Resolución de cierre de oficina SMV 27 de Octubre 2023
Congreso Internacional de Cumplimiento
La Asociación de Oficiales de Cumplimiento de Panamá (ASOCUPA), realizó el Congreso Internacional sobre Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo cuyo lema de este año fue “Fortaleciendo la Cultura de Cumplimiento desde una Perspectiva Estratégica y Operativa”. Este congreso tuvo como objetivo reforzar la formación de los sujetos obligados financieros, sujetos obligados no financieros y profesiones supervisadas por la Ley 23 del 27 de abril 2015. Especialistas de la SMV formaron parte de los paneles que se brindaron, como expositores en charlas y la entidad como patrocinador, contó con un stand.
Comunicado #20 Cierre de Oficinas el 2 de noviembre de 2023
La Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV), comunica que en cumplimiento con lo establecido mediante el Decreto Ejecutivo No.23 de 16 de octubre de 2023 y la Resolución SMV No. 410-23 de 17 de octubre de 2023 (anexos al presente comunicado), la Superintendencia del Mercado de Valores mantendrá sus oficinas cerradas el 2 de noviembre de 2023; considerándose a su vez, suspendidos los términos legales en los procedimientos administrativos el 2 de noviembre de 2023.
Panamá, 20 de octubre de 2023.
Formando a futuros profesionales
Estudiantes de II y III año de la licenciatura en Finanzas y Banca, del Centro Regional Universitario de Azuero (CRUA) de la Universidad de Panamá, sede Chitré, visitaron las instalaciones de la SMV para recibir una capacitación sobre los aspectos más importantes de las funciones y el papel que ejercen algunas instituciones vinculadas con la carrera de Finanzas y Banca. La charla fue brindada la licenciada Maruquel Murgas, directora de la Dirección de Prevención. Participantes: 20.
XV Día del Inversionista
La Superintendencia del Mercado de Valores de la República de Panamá (SMV) llevó a cabo la versión número quince del Día del Inversionista. Evento que se celebra en el marco del World Investor Week, de la Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO por sus siglas en inglés).
En este evento convergen los principales representantes del sector, inversionistas y una significativa participación de estudiantes y profesores de universidades del país. Este año se contó con la participación del Dr. Robert Merton https://www.youtube.com/watch?v=0U72pzy_Ysk el especialista en Ciberseguridad Israel Reyes https://youtu.be/k7Lt1wx4HBE y el analista financiero Xavier Serbiá. Y se entregó reconocimiento de los entes que durante el 2022 cumplieron con la Ley 56.
WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – LEWIS TRADING SERVICE y THE CAPITAL TRADING SERVICE
PUBLIC RELEASE
The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:
The entity:
LEWIS TRADING SERVICE y THE CAPITAL TRADING SERVICE, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.
For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa
The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.
Elias Dominguez
Enforcement Director
october 10 th, 2023
ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – LEWIS TRADING SERVICE y THE CAPITAL TRADING SERVICE
COMUNICADO PÚBLICO
La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:
Que el ente:
LEWIS TRADING SERVICE y THE CAPITAL TRADING SERVICE, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.
En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.
La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa
Elías Domínguez
Director de Investigaciones Administrativas
y Régimen Sancionados
octubre 10, 2023.
WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – ROYAL INVESTMENT CONSORTIUM
PUBLIC RELEASE
The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:
The entity:
ROYAL INVESTMENT CONSORTIUM, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.
For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa
The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.
Elias Dominguez
Enforcement Director
october 9 th, 2023
ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – ROYAL INVESTMENT CONSORTIUM
COMUNICADO PÚBLICO
La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:
Que el ente:
ROYAL INVESTMENT CONSORTIUM, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.
En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.
La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa
Elías Domínguez
Director de Investigaciones Administrativas
y Régimen Sancionados
octubre 9, 2023.
Panamá: hub financiero y logístico para las Américas
Bajo el título “Los mercados de capitales y su impacto en la economía panameña”, la licenciada Galina Chávez, de la Dirección de Emisores de la SMV, participó de uno de los paneles, llevados a cabo durante el Primer Congreso Internacional de la Facultad de Negocios de la Universidad LATINA de Panamá.
En el panel se desarrollaron temas del sector de valores y acciones llevadas a cabo. Acompañó a la licenciada Chavez en el panel el licenciado Manuel Batista de LATINEX.
Blanqueo de Capitales y financiamiento del terrorismo: amenazas, vulnerabilidades y mitigantes del mercado de valores
Con la participación de estudiantes y profesores de diversas universidades del país, la Dirección de Prevención y Control de Operaciones Ilícitas de la entidad, realizó un webinar cuyo objetivo fue exponerles a los participantes el impacto del blanqueo de capitales y el financiamiento al terrorismo en los sistemas financieros, así como ampliar conceptos. La actividad es parte de la agenda de capacitaciones que se llevan a cabo por la Semana del Inversionista.
WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – QYU HOLDINGS CORPORATION / THE QYU HOLDINGS CORPORATION
PUBLIC RELEASE
The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:
The entity:
QYU HOLDINGS CORPORATION / THE QYU HOLDINGS CORPORATION, has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.
For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa
The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.
Elias Dominguez
Enforcement Director
October 2, 2023
ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – QYU HOLDINGS CORPORATION / THE QYU HOLDINGS CORPORATION
COMUNICADO PÚBLICO
La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:
Que el ente:
QYU HOLDINGS CORPORATION / THE QYU HOLDINGS CORPORATION, no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.
En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.
La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa
Elías Domínguez
Director de Investigaciones Administrativas
y Régimen Sancionados
2 de octubre del 2023.
WARNING – NON AUTHORIZED PERSON – PANAMAIVALL INC.
PUBLIC RELEASE
The Superintendency of the Securities Market of the Republic of Panama (hereinafter the “SMV”), in accordance with its legal duty to strengthen and promote the proper environment for the development of the securities market in the Republic of Panama, in compliance with regulation contained in the Securities Law, makes the following public statement:
The entity:
PANAMAIVALL INC., has not been issued any kind of license or registrations by the SMV, nor has been authorized to carry on activities of intermediation, administration, or advisory in securities, financial instrument, or Forex in or from the Republic of Panama, within the scope of the Securities Law.
For further information regarding this release, please contact us by phone at (507) 501-1700, fax (507) 501-1709, or email info@supervalores.gob.pa
The list of all the institutions authorized by the SMV is available in our Web site www.supervalores.gob.pa.
Elias Dominguez
Enforcement Director
October 2, 2023
ADVERTENCIA PERSONA NO AUTORIZADA – PANAMAIVALL INC.
COMUNICADO PÚBLICO
La Superintendencia del Mercado de Valores (en adelante “SMV”), en virtud de la atribución que le confiere la Ley para fortalecer y fomentar las condiciones propicias para el desarrollo del mercado de valores en la República de Panamá y con el propósito de salvaguardar la integridad y estabilidad del mismo, en cumplimiento de la normativa contenida en la Ley del Mercado de Valores, comunica al público lo siguiente:
Que el ente:
PANAMAIVALL INC., no es, ni ha sido, titular de licencia expedida por la SMV, por lo que no cuenta con autorización para llevar a cabo negocios de intermediación, administración o asesoría en valores, instrumentos financieros o Forex en o desde el territorio de la República de Panamá, dentro del marco regulatorio que consagra la Ley del Mercado de Valores.
En caso de tener preguntas respecto a esta información, solicitamos contactar a la SMV al teléfono (507) 501-1700 o fax (507) 501-1709 o por correo electrónico a info@supervalores.gob.pa.
La lista de todas las entidades autorizadas por la SMV está disponible en nuestro sitio Web www.supervalores.gob.pa
Elías Domínguez
Director de Investigaciones Administrativas
y Régimen Sancionados
2 de octubre del 2023.
Día de la Educación Financiera
Como parte de las actividades que se llevan a cabo durante la Semana del Inversionista 2023 (WIW por sus siglas en inglés), personal de la entidad brindó charlas a estudiantes de la Facultad de Administración de Empresas y Contabilidad de la Universidad de Panamá. Entre los temas desarrollados estuvieron: la importancia del mercado de valores y la administración, y los instrumentos financieros que ofrece el sector, entre otros.
Está capacitación formó parte del Día de la Educación Financiera, establecido mediante la Ley 374 del 3 de marzo de 2023. Esta ley establece la enseñanza obligatoria de la educación financiera en los centros educativos oficiales y particulares del país.
